Санкционный дозор

Делимся инструкцией как получить от брокера необходимые для разблокировки документы

Ранее мы уже писали о том, что одним из ключевых документов для разблокировки активов в Euroclear, учитываемых через НРД, является подтверждение подачи брокером в Казначейство Бельгии групповой заявки о разблокировке активов, а также того, что активы инвестора были включены в данную заявку.

❗️В отсутствие данного документа бельгийским регулятором будет вынесен отказ.

К сожалению, не всегда инвесторам удаётся без проблем получить данный документ от брокера.

Пример из практики

У нас в работе сейчас находятся два клиента, у которых активы учитываются через АО "ТБанк". Они обратились в АО "ТБанк" с запросом о предоставлении необходимых для разблокировки документов, в том числе и подтверждения подачи брокером групповой заявки.

В ответ АО "ТБанк" предоставил все документы за исключением подтверждения групповой заявки. Причина, которую озвучил АО "ТБанк" была довольно странной - данный документ, по мнению брокера, не является необходимым для разблокировки активов в OFAC. Все сообщения клиентов в чате о том, что данный документ нужен им не для OFAC, а для Казначейства Бельгии, банк проигнорировал.

После этого нами был подготовлен текст претензии брокеру, а также жалоба в ЦБ РФ на незаконный отказ брокера предоставить ключевой документ.

В течение 2 недель после подачи жалобы в ЦБ РФ и письменного запроса АО "ТБанк" предоставил необходимые документы, что в очередной раз показало действенность данного механизма 💪. Благодарим регулятор за оказание содействия в получении крайне важных документов!

Очень надеемся, что впредь АО "ТБанк" не будет чинить препятствия в их получении.

Образцы документов

▪️ образец претензии брокеру Вы можете найти здесь. Претензию следует подать через чат и по электронной почте. Исходя из нашей практики необходимости отправлять бумажной почтой нет.
▪️ образец жалобы в ЦБ РФ здесь. Жалоба подаётся через интернет-приёмную регулятора.
▪️ образец подтверждения от АО "ТБанк" о групповой заявке здесь

❗️Образцы запроса и жалобы могут быть использованы для получения других необходимых для разблокировки документов: выписок депо, документов о цепочке хранения и так далее, с получением которых могут возникнуть проблемы (см. примечания в файле, чтобы понять как подогнать документ под Вашу конкретную ситуацию).

Если у Вас другой брокер (не ТБанк), просто замените адресата в шапке документа, а также по тексту документа.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ.

OFAC: Личный кабинет для подачи заявок уже реальность!

Коллегам, которые занимаются разблокировкой активов в OFAC, будет полезно узнать, что на сайте регулятора наконец появилась анонсированная ранее возможность создать личный кабинет, через который можно подавать заявки в OFAC и отслеживать уже поданные.

Создать личный кабинет можно по ссылке.

Наша команда как раз находится в процессе подачи очередной заявки в ОФАК👌

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Продажа заблокированных ценных бумаг нерезидентам: что важно знать с точки зрения санкций ЕС?

Сегодня многие каналы поделились новостью, что т.н. Правкомиссия (российский регулятор в сфере контрсанкций) опубликовала выписку от конца 2022 года, согласно которой российским гражданам разрешается продавать заблокированные активы, к примеру, европейской или американской компании или гражданину ЕС, во исполнение лицензии, выданной иностранным регулятором.

Речь идет о ситуации, когда перед подачей заявки на разблокировку активы были проданы инвестором покупателю из недружественной юрисдикции.

Ранее не было понятно с точки зрения российского регулирования, являются ли такие сделки законными.

Это открывает целое окно возможностей для российских инвесторов, которые пострадали от блокировки ценных бумаг в Euroclear/Clearstream. Они теперь могут найти в ЕС, других западных странах потенциальных покупателей проблемных активов. Данная опция может быть привлекательной для инвесторов без ВНЖ ЕС, которым сложнее открыть брокерский/банковский счёт в ЕС чем резидентам ЕС.

Подводные камни с точки зрения санкций ЕС 🇪🇺

❗️Однако никто пока не сообщил инвесторам, что в соответствии с правоприменительной практикой Казначейства Бельгии оплата по таким сделкам купли-продажи должна в обязательном порядке производиться покупателем активов на счёт продавца в ЕС 🇪🇺 или Швейцарии 🇨🇭.

Связано это с позицией регулятора, что денежные средства в результате продажи не должны попасть распоряжение подсанкционных лиц. По мнению, регулятора это может быть гарантировано только в случае поступления средств на счёт в ЕС ил Швейцарии, поскольку только в этом случае регулятор сможет проконтролировать, что активы в конечном счёте не достанутся подсанкционным лицам.

И это требование соблюсти уже не так просто, поскольку гражданам РФ без ВНЖ ЕС на сегодняшний день невозможно открыть банковский счёт в ЕС или Швейцарии или же возможно, но очень дорого .

❗️Мы не рекомендуем проводить оплату по сделкам купли-продажи активов через российские счета. В таких случаях бельгийским регулятором будет выдан отказ в выдаче лицензии.

Варианты есть👌

Решением проблемы, на наш взгляд, может быть использование для расчётов счетов в дочерних банках европейских и швейцарских банков, расположенных за пределами ЕС, поскольку такие банки в глазах регулятора будут находиться под контролем европейских компаний.

Также недавно нами была получена от регулятора информация, что возможно получение лицензии на перевод активов в США 🇺🇸 и Великобритании 🇬🇧 при наличии резидентства в указанных юрисдикциях. Поэтому ещё одним возможным способом решения проблемы может оплата по сделкам купли-продажи с переводом оплаты на счёт в США или Великобритании.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

ЕС продлил санкции в отношении РФ

Верховный представитель ЕС по иностранным делам и политике безопасности Кайя Каллас заявила, что страны ЕС всё-таки согласовали очередное продление санкций ЕС 🇪🇺 в отношении РФ 🇷🇺 на очередные 6 месяцев.

Само решение мы пока не видели. Если будут подробности, то обязательно ими поделимся.

В общем-то решение ожидаемое. Пока конфликт не урегулирован, вряд ли кто-то будет отменять санкции. Кроме того, из СМИ видно, что тот же Орбан, на которого возлагались большие надежды, использует теперь тему продления санкции для того, чтобы выторговать для себя преференции в сфере энергетической безопасности страны. Таким образом, как бы парадоксально это не звучало, наличие санкций в каком-то смысле стало уже необходимо европейским политикам.

Данное решение означает, что активы российских инвесторов будут заморожены в ЕС ещё минимум 6 месяцев.

Многие спрашивают, стоит ли приступать к защите своих прав, в том числе разблокировке активов или стоит ждать отмены санкций.

Ответить на это можем только перефразировав мудрую русскую поговорку - на Трампа, читай Орбана надейся, но и сам не плошай!

4 лицензии на разблокировку активов в Euroclear за первую рабочую неделю 2025 года

Делимся с вами результатами нашей работы по разморозке активов!

За первую рабочую неделю 2025 года нами получено от Казначейства Бельгии 4 лицензии на разблокировку активов в Euroclear (ценных бумаг и выплат по ним):

▪️ из них 3 для физических лиц - граждан РФ 🇷🇺

▪️ 1 - для иностранного юридического лица

Ниже описание успешных кейсов.

Кейс 1

Заявитель: гражданин РФ 🇷🇺
Объём заблокированных активов: 700K евро
Вид заблокированных активов: ценные бумаги и денежные средства
Где хранились активы в РФ: не подсанкционный доверительный управляющий
Брокер в ЕС, который примет активы: банк в Литве 🇱🇹
Срок рассмотрения: 2,5 месяца с момента подачи заявки

Кейс 2

Заявитель: гражданин РФ 🇷🇺
Объём заблокированных активов: 300K евро
Вид заблокированных активов: денежные средства
Где хранились активы в РФ: российский банк, который находится в списке SDN 🇺🇸
Брокер в ЕС, который примет активы: немецкий банк 🇩🇪
Срок рассмотрения: 2,5 месяца с момента подачи заявки

Кейс 3

Заявитель: гражданин РФ 🇷🇺
Объём заблокированных активов: 5 миллионов евро
Вид заблокированных активов: ценные бумаги и денежные средства
Где хранились активы в РФ: российский банк, который находится в списке SDN 🇺🇸
Брокер, который примет активы в Европе: швейцарский банк 🇨🇭
Особенность кейса: мать подарила активы сыну, который имеет резидентство в ЕС 🇪🇺
Срок рассмотрения: 10 месяцев с момента подачи. В данном случае скорее больший чем обычно срок рассмотрения связан с тем, что кейс был объёмный, а также имел другие сложности.

Кейс 4

Заявитель: иностранное юр. лицо
Объём заблокированных активов: 800к евро
Вид заблокированных активов: ценные бумаги и денежные средства
Российский брокер: российский брокер, находящийся под санкциями ЕС 🇪🇺 и США 🇺🇸
Брокер в ЕС для приема активов: швейцарский банк 🇨🇭
Срок рассмотрения заявки: 1 год с момента подачи заявки.


@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Дорогие читатели, от всей души поздравляем всех с наступившим Новым годом!

Принято говорить, что чем хуже дела идут у людей, тем лучше они у юристов. Мы, как специалисты по санкционному праву, возможно понимаем это лучше других.

Тем не менее, хочется пожелать, чтобы в новом году чаша весов склонилась в пользу защиты интересов и прав обычных людей. Хочется, чтобы юриспруденция во всём мире больше выполняла свои функции по облегчению свободного взаимодействия между людьми и меньше политизировалась.

Мы нашей командой, к сожалению, не можем повлиять на глобальные тренды, но мы сделаем всё возможное для защиты прав тех, кто доверил нам это почётный долг, и продолжим освещать наиболее важные юридические аспекты, связанные с санкциями.

Отдельное спасибо всем Вам за Вашу активность, комментарии, идеи. Мы гордимся, что наш канал по вовлеченности читателей стабильно занимает одно из первых мест среди всех каналов, посвященных санкционной тематике. Значит наш труд не напрасен.

До новых встреч и постов в новом году!

Ваш Санкционный дозор и команда Mueller Wagner Advocates.

Clearstream: возможно ли разблокировать активы?

Отвечаем кратко: да👌

Отвечаем подробно:

Один из мифов, которые ходит среди пострадавших инвесторов, это то, что невозможно разморозить активы, которые учитываются через люксембургский депозитарий Clearstream.

Связан он с тем, что до лета 2024 года люксембургский регулятор действительно по неизвестным не выдавал лицензии: он либо отказывал в их выдаче, либо направлял заявителям ответам, что он в принципе такие лицензии не выдаёт.

Однако летом ситуация наконец изменилась в пользу инвесторов: люксембургский МинФин начал исправно выдавать лицензии. Нашей командой уже получено несколько лицензий, в том числе одна из первых вообще. С некоторыми нашим лицензиями по Clearstream, полученными для россиян без ВНЖ ЕС, вы можете ознакомиться по ссылке.

Чем отличается разблокировка в Clearstream от Euroclear?

1️⃣ Не нужен европейский гарант

2️⃣ Активы заявителя не должны быть включены в групповую заявку российского брокера

Это довольно существенный позитивный момент, поскольку при разблокировке в Euroclear мы часто сталкиваемся ситуацией, когда активы инвестора по различным причинам не были включены в групповую заявку брокера, поданную в Казначейство Бельгии. В таком случае шансы разблокировку в Бельгии довольно низки. К счастью инвесторов данный факт не имеет никакого значения при разблокировке в Clearstream.

Связано это с тем, что при рассмотрении заявок люксембургский регулятор применяет не специальную статью Регламента ЕС 269/2014, посвященную НРД - 6 (b), а общую норму - статью 6 Регламента ЕС 269/2014.

3️⃣ Документы должны быть переведены на французский язык

С недавних пор документы в соответствии с требованиями люксембургского регулятора должны быть переводчиком из ЕС на французский язык. Однако это, как говорится, не проблема, а небольшие дополнительные расходы. Наша команда сотрудничает с переводчиками, которые смогут перевести документы по адекватной стоимости.

Ранее мы делились списком документов, необходимых для разблокировки в Clearstream.

Из описанного выше может показаться, что разблокировка в Clearstream это легкая прогулка. Но это не совсем так. Существует ряд нюансов, поэтому для обращения за лицензией по Clearstream стоит обращаться к юристам, у которых есть опыт получения таких лицензий.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Разбираем заявление Орбана о непродлении санкций в отношении РФ

На днях премьер-министр Венгрии 🇭🇺 Виктор Орбан наделал изрядно шума, заявив, что считает нужным подождать инагурации Трампа перед продлением санкций ЕС 🇪🇺 в отношении РФ 🇷🇺 на очередные 6 месяцев. Давайте разберёмся в том, что стоит за данным заявлением.

Как продлеваются санкции Евросоюза в отношении РФ?

В соответствии со сложившейся в ЕС с 2014 года практике санкции в отношении РФ (как секторальные, так и персональные) продлеваются Советом ЕС каждые 6 месяцев. Данный срок не закреплен в законодательстве ЕС, а является скорее сложившимся обычаем. Поэтому в теории ничто не мешает Совету ЕС в следующий раз решить, что санкции будут продлены не на 6 месяцев, а, например, на 12 месяцев. К слову, страны ЕС в сентябре этого года уже обсуждали увеличение срок действия санкций с 6 месяцев, до 36 месяцев или же вовсе переход на бессрочный режим их действия.

Введенные в отношении РФ Евросоюзом санкции истекают 31 января 2025 года и должны быть продлены до этого момента путём голосования.

Инагурация Трампа состоится 20 января 2025 года. То есть если ЕС прислушается к Орбану, то у ЕС будет с 20 января до 31 января достаточно времени на принятие решения. Например, в последний раз санкции были продлены решением от 22 июля 2024 года.

Что будет, если 1 страна проголосует против продления?

Для того, чтобы санкции в отношении РФ были продлены за это должны проголосовать единогласно все 27 стран-членов Евросоюза. Если хотя бы одна страна проголосует против (например, Венгрия), то санкции будут отменены автоматически.

И правило о единогласном голосовании является уже в отличии от срока продления санкций не обычаем, а закреплено в основополагающем документе ЕС - Договоре о ЕС.

Однако и тут не всё так однозначно. Статья 31 Договора о ЕС позволяет в некоторых случаях принимать Совету ЕС решения квалифицированным большинством голосов (т.е. единогласие уже не потребуется). Также возможно принятие решения, если 1 страна решит воздержаться. Именно так было принято решение о начале Евросоюзом переговоров с Украиной о вступлении в ЕС, когда Орбан ненадолго покинул помещение для голосования.

Также нельзя полностью исключать и внесения изменений в учредительные документы ЕС, хотя это и более сложный путь.

Какие выводы можно сделать?

В теории, если Венгрия не проголосует за продление санкций в отношении РФ до конца января, то они будут отменены автоматически (в том числе и ограничения в отношении НРД). Однако нельзя исключать, что ЕС найдёт способы используя уже действующее регулирование продлить санкции или же изменит существующее регулирование.

Ждать осталось недолго. Уже совсем скоро увидим, как будут развиваться события на практике.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Суд ЕС рассмотрит возможность возврата предоплат российским компаниям.

Давайте немного отвлечёмся от разблокировки активов и вернёмся к другим аспектам санкций ЕС.

Предыстория вопроса

Ранее мы в канале уже затрагивали вопрос, что статья 11 Регламента ЕС 833/2014 затрудняет предъявление российскими компаниями требований по договорам, исполнение которых стало невозможным по причине введения санкций со стороны Евросоюза.

В том числе до сих пор отсутствует ясность о том, означает ли данная норма, что невозможен возврат предоплаты российской стороне, если европейская сторона договора не смогла выполнить договор из-за санкций: например, если поставка стала невыполнимой из-за того, что код товара стал санкционным. Из самого текста статьи 11 это непонятно.

Особенно эта проблема актуальна для Германии 🇩🇪, поскольку российские компании до февраля 2022 года активно закупали у немцев оборудование.

Поначалу немецкий регулятор в сфере экспортного контроля (BAFA) занимал позицию, что ограничения не распространяются на возврат предоплаты, но со временем его позиция поменялась. Согласно размещенному на сегодняшний день на сайте регулятора разъяснению под запрет попадает и возврат предоплаты.

Что произошло?

Из канала наших коллег нам стало известно, что шведский суд апелляционной инстанции обратился в Суд ЕС с запросом разъяснить смысл статьи 11 и помимо всего прочего ответить возможно ли возвращение предоплаты по договорам российским компаниям.

Данный вопрос возник в ходе рассмотрения шведским судом дела об отмене решения третейского суда, который взыскал с бельгийской компании в пользу российской предоплату по договору поставки, чье исполнение стало невозможным как раз по причине введения санкций.

Почему это важно?

В настоящее время в ЕС 🇪🇺 и в, частности, в Германии 🇩🇪 идет несколько судебных процессов по взысканию предоплаты по договорам. Некоторые из них ведёт наша команда. После вынесения Судом ЕС решения по данному вопросу его позиции будут следовать и национальные суды.

Ждать решения Суда ЕС или действовать?

Мы считаем, что бездействовать плохая идея.

1️⃣ Истечение сроков давности. Быстрым процесс в Суде ЕС скорее всего не будет. Для понимания: недавно завершившийся процесс в Суде ЕС по вопросу возможности нотариального удостоверения сделок с недвижимостью с участием российских юрлиц длился почти 2 года (с января 2023 года по сентябрь 2024). Поэтому в целях избежания рисков пропусков сроков исковой давности затягивать не стоит.

2️⃣ Ответственность. За уклонение от репатриации денежных средств по невыполненным договорам в РФ предусмотрена ответственность.

3️⃣ Абзац 3 статьи 11 Регламента ЕС 833/2014 прямо говорит о том, что правомерность неисполнения договора может быть проверена в судебном порядке. Также у нашей команды есть понимание, какие аргументы можно использовать в суде.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Дорогие читатели, напоминаем, что уже завтра 11 декабря в 12:30 мск, мы совместно с с экспертами Контур.Фокус расскажем, как оптимизировать процесс санкционного комплаенса на предприятии или в юридической фирме.

Регистрируйтесь и присоединяйтесь к прямому эфиру — участие бесплатное.

Как избежать отказа в выдаче лицензии? Правило 2: подтверждение подачи групповой заявки

Сегодня продолжаем разбирать ошибки, которые могут привести к отказу в выдаче лицензии на разблокировку активов в Euroclear/Clearstream.

К нам неоднократно обращались инвесторы, которые подавали заявки самостоятельно или с привлечением других юристов и которым было отказано в выдаче лицензии по причине отсутствия в пакете документов подтверждения подачи брокером европейскому регулятору групповой заявки о разблокировке до 07.01.2023.

❗️Данный документ обязательно должен быть приложен к заявке о разблокировке активов, которые учитываются через НРД.

1️⃣ Почему этот документ так важен?

Регламент Совета (ЕС) 269/2014 предусматривает два основания для разблокировки активов, замороженных на уровне Euroclear: (I) общий принцип, изложенный в статье 6 Регламента, и специальный, изложенный в статье 6b5 . Чтобы максимизировать шансы на успех, инвесторам рекомендуется ссылаться на обе нормы.

Однако чтобы воспользоваться основанием, предусмотренным ст. 6b5, заявки должны были быть поданы не позднее 7 января 2023 года. Поэтому почти все российские брокеры подали в указанный срок групповые заявки в интересах своих клиентов. Однако большинство таких групповых заявок были отклонены бельгийским регулятором, о чём мы писали ранее.

В связи с этим частным инвесторам в настоящее время необходимо подавать индивидуальные заявки, шансы по которым гораздо выше. Подавая заявку, частный инвестор по сути выделяет из бесперспективной групповой заявки брокера свою личную заявку или, выражаясь другим языком, индивидуализирует групповую заявку.

❗️В случае не предоставления заявителем подтверждения подачи брокером групповой заявки регулятор придёт к выводу о пропуске инвестором сроков подачу на лицензию. Именно поэтому инвестор должен доказать бельгийскому регулятору, что ранее брокером своевременно была подана групповая заявка.

2️⃣ От какого брокера мне нужно получать подтверждение, если после введения санкций активы переводились от одного брокера к другому?

Подтверждение групповой заявки необходимо получать от того брокера, в котором активы находились на момент подачи групповой заявки. Большинство групповых заявок было подано в самом конце 2022 года или в первых числах января 2023 года. Поэтому документ необходимо получить от того брокера, в котором активы учитывались на 31.12.2022.

3️⃣ От какого брокера получать документ, если после 07.01.2023 активы переводились другому брокеру?

От того, в котором они находились на 07.01.2023 до перестановки активов.

4️⃣ Как получить подтверждение от брокера?

Ранее мы публиковали инструкцию, как получить от брокера данный крайне важный документ.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

О чем мы писали на прошедшей неделе?

Дорогие читатели, на уходящей неделе мы выпустили достаточно много постов. Сейчас на дворе декабрь, и мы по себе знаем, что это достаточно напряженный месяц, когда еле-еле успеваешь сделать самое основное.

По этой причине для Вашего удобства мы решили собрать в одном месте посты, которые выходили на этой неделе.

▪️Какие документы необходимы для разблокировки активов в Euroclear/Clearstream?

▪️Как избежать отказа в выдаче лицензии на разблокировку активов в Euroclear/Clearstream?

▪️Истечет ли скоро срок подачи заявлений на разблокировку в Евроклир?

Кроме того, вышла наша статья в РБК.ПРО про основные нюансы, связанные с разблокировкой активов.

Также мы уверены, что многим будет полезен наш FAQ по разблокировке активов в Euroclear/Clearstream, который находится в закрепленном сообщении и постоянно обновляется, в котором мы делимся нашим опытом в разблокировке активов.

Если Вы хотите, чтобы мы написали на конкретную тему, связанную с разблокировкой и с санкциями, то мы всегда открыты для предложений, и Вы можете написать в комментарии или по ссылке в профиле канала.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

❗️Истечет ли скоро срок подачи заявлений на разблокировку в Евроклир?

Часто в последнее время к нам обращаются клиенты с вопросом, истекут ли 03.06.2025 года сроки давности на подачу заявления на разблокировку активов в Euroclear и Clearstream (03.06.2025 пройдёт 3 года с момента введения санкций в отношении НРД со стороны ЕС).

Отвечаем кратко: нет, не истечёт, но тянуть тоже не стоит.

Отвечаем развёрнуто:

Сроки не истекут поскольку

1️⃣ Индивидуальное обращение инвестора в регуляторы Бельгии 🇧🇪 и Люксембурга 🇱🇺 не является исковым заявлением (на которое распространяются сроки исковой давности), а является обращением, которое подаётся в административном порядке на основании Регламента ЕС 269/2014.

2️⃣ Ни Регламентом ЕС 269/2014, ни бельгийским/люксембургским законодательством не предусмотрены пресекательные сроки на подачу данных заявлений частными инвесторами.

3️⃣ Заявка, подаваемая частным инвестором, представляет собой индивидуализацию заявки, поданной ранее профучастником рынка. Поэтому она считается поданной в срок:

- если брокером в срок до 07.01.2023 была подана групповая заявка на разблокировку;
- если частный инвестор приложит к заявке подтверждение подачи групповой заявки брокером. Именно поэтому его, кстати, так важно приложить к заявке. Его отсутствие в пакете документов часто является причиной отказа.

4️⃣ Следует также отметить, что даже если бы к заявлениям на разблокировку применялись бы сроки исковой давности, то в Бельгии 🇧🇪 они составляют не менее 5 лет, а в Люксембурге 🇱🇺 не менее 10 лет.

5️⃣ 3-годичный срок исковой давности может иметь значение при подаче иска к Евроклир в РФ (сроки исковой давности в РФ) составляют 3 года, однако мы не считаем это эффективным механизмом.

Таким образом, сроки на подачу заявлений о разблокировке не истекут ни в марте, ни в июне 2025 года.

В то же время это не означает, что с этим стоит тянуть. Потому что в данный момент регуляторы исправно выдают лицензии. Как будет обстоять дело дальше, никто не знает.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

​Как разобраться во множестве санкционных списков и не упустить ничего важного?

Дорогие читатели, уверены, что многие юристы и сотрудники предприятий, подписанные на наш канал, сталкиваются по работе с необходимостью проводить санкционный комплаенс и, в частности, проверять, контрагентов на предмет санкционных рисков. Сейчас это приходится в основном делать вручную: путём самостоятельного изучения санкционных списков. Это занимает много времени.

Поэтому рады пригласить всех желающих в следующую среду, 11 декабря в 12:30 мск на бесплатный вебинар, на котором наша команда Mueller Wagner Advocates совместно с с экспертами Контур.Фокус расскажет, как оптимизировать процесс санкционного комплаенса.

На бесплатном вебинаре «Глобальные санкции. Оптимизация санкционного комплаенса» Вы узнаете:

— Как противостоять информационному хаосу и упорядочить работу с санкционными списками.
— Как правильно работать с поиском по санкционным спискам.
— Какие есть современные инструменты для оптимизации работы с санкционными списками.
— Какие компании смогли адаптироваться к новым реалиям и чем их опыт может быть полезен.
— Как в работе с санкционным комплаенсом помогает Фокус.Комплаенс.

Регистрируйтесь и присоединяйтесь к прямому эфиру — участие бесплатное.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Как избежать отказа в выдаче лицензии на разблокировку активов в Euroclear/Clearstream?

Правило 1: никаких российских бумаг в заявке!

Сегодня мы начинаем серию постов, в которых будем разбираться, как избежать ошибок, которые могут привести к отказу в выдаче заветной лицензии.

Часто к нам обращаются люди, уже получившие отказ в выдаче лицензии со стороны бельгийского или люксембургского регулятора. После изучения портфеля мы часто видим, что в неудачную заявку были включены помимо западных ценных бумаг российские или квазироссийские ценные бумаги, что скорее всего и послужило причиной получения отказа.

▫️Российские ценные бумаги – это бумаги, выпущенные российскими компаниями (например, Яндекс). Их разблокировать не получится ни при каких обстоятельствах.

▫️Квазироссийские ценные бумаги – это прежде всего еврооблигации, по которым фактическим заёмщиком являются российские компании (например, еврооблигации Gaz Capital). Квазироссийскими они называются потому что выпущены они формально в западных юрисдикциях, но связаны с российскими компаниями. По таким ценным бумагам шансы есть, но они ниже чем по не имеющим связи с Россией западным ценным бумагам.

1️⃣ Почему в таком случае регулятор не может удовлетворить заявку частично (без российских бумаг)?

Позиция регулятора заключается в том, что для получения лицензии заявитель должен прекратить свои отношения с НРД. Поскольку у заявителя нет прямых отношений с НРД, то прекратить может прекратить свою связь с центральным депозитарием лишь переведя активы из РФ в ЕС. Если регулятор одобрит разблокировку лишь западных бумаг из заявки, но не российских, получится, что заявитель после получения лицензии продолжит взаимодействие с НРД, что является с точки зрения регулятора недопустимым.

2️⃣ Как в таком случае правильно составить заявку?

▫️ В самом тексте заявки не должны упоминаться российские и квазироссийские ценные бумаги.

▫️ Также не должны упоминаться российские и квазироссийские ценные бумаги и в приложениях к заявки (выписках депо, документах о цепочке хранения и так далее).

3️⃣ Как быть с квазироссийскими ценными бумагами, по которым шансы все-таки есть?

Такие ценные бумаги можно, например, включить в отдельную заявку, которая будет подана уже после того как будет получена и исполнена лицензия по "нормальным" иностранным ценным бумагам. При этом нужно иметь в виду, что не получится разблокировать квазироссийские ценные бумаги, связанные с санкционными лицами. Например, еврооблигации, по которым заёмщиками являются компании, находящиеся под персональными санкциями (например, еврооблигации Steel Capital, RZD Capital).

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Какие документы необходимы для разблокировки активов в Euroclear/Clearstream?

При подаче заявки на разблокировку активов в Euroclear/Clearstream важно собрать полный пакет документов, который будет соответствовать требованиям регулятора. Неполный или некорректно оформленный комплект документов может привести к отказу в выдаче лицензии.

Нами были многократно и успешно опробованы следующие пакеты документов.

Euroclear 🇧🇪

1️⃣ Поручительство гаранта
Документ от европейского (лучше бельгийского) адвоката или компании, подтверждающий проверку активов и гарантирующий их перевод на счет в ЕС, Швейцарию, США или Великобританию (в зависимости от резидентства).
Обязателен для заявок на разблокировку активов, учитываемых через НРД, но рекомендуется и для других случаев, так как регулятор может запросить его по своей инициативе.

2️⃣ Справка об открытии счета в ЕС или Швейцарии, США или Великобритании
Подтверждает, что активы после разблокировки будут переведены на брокерский счет в одной из этих юрисдикций. Счёт в США или Великобритании подойдёт только резидентам данных стран.

3️⃣ Выписки со счета депо
- На текущую дату: список и объем заблокированных активов.
= На 3 июня 2022 года (дата введения санкций в отношении НРД): для активов, учитываемых через НРД.

4️⃣ Справка от брокера о цепочке хранения активов
Например: брокер → НРД → Euroclear.

5️⃣ Справка от брокера о неполученных выплатах
Отражает суммы купонного дохода, дивидендов и погашений по заблокированным активам.

6️⃣ Подтверждение подачи групповой заявки НРД
Если активы связаны с НРД, необходимо доказательство того, что брокер включил клиента в групповую заявку, поданную до 7 января 2023 года. Отсутствие этого документа может привести к отказу в выдаче лицензии. Так, недавно к нам обратился клиент, чьи предыдущие юристы забыли приложить данный документ. В результате был получен отказ.

Также в некоторых случаях уже после подачи заявок бельгийским регулятором были запрошено заявление клиента о намерении расторгнуть договор с подсанкционным брокером (например, с Альфа-Банк).

Clearstream 🇱🇺

В целом, список совпадает с перечнем по Euroclear. Существенное отличие заключается в том, что люксембургский регулятор не требует поручительства гаранта, но с недавних пор настаивает на переводе документов на французский язык 🇫🇷 сертифицированным переводчиком в ЕС.

Также люксембургский МинФин теперь требует предоставление документов, подтверждающих дату покупки заблокированных активов.

Подробнее об алгоритме подачи заявки и особенностях разморозки активов в Euroclear и Clearstream читайте в нашей статье на РБК Pro, которая вышла позавчера.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

У нас появился новый сайт!

Мы наконец обновили сайт нашей команды Mueller Wagner Advocates.

На сайте Вы сможете:

▪️ узнать больше о нашей команде
▪️ почитать про наши успешные кейсы
▪️ ознакомиться с нашими статьями в СМИ
▪️ и конечно же посмотреть шикарное видео, которое сделал крайне талантливый видеодизайнер Максим Никитенко.

Уникальной особенностью сайта является, что в тематических разделах (банки, ценные бумаги, международные сделки) можно найти самые последние новости из разных СМИ по теме санкций.

Также хотим сказать большое спасибо прекрасной команде Partisans. | UI Group, которая полностью реализовала наши идеи и крайне внимательно и креативно относилась к процессу!

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

*FAQ по разблокировке активов в Euroclear/Clearstream*

Дорогие читатели, мы за последнее время выпустили много постов, где делились нашим опытом в разблокировке активов в Euroclear и Clearstream. Чтобы вам было удобнее, собрали их в одном месте!

1️⃣ Общие вопросы по разблокировке

Почему у коллективных заявлений о разблокировке активов в Euroclear мало шансов?

Нужен ли ВНЖ ЕС для разблокировки активов в Euroclear/Clearstream?

Правда ли, что в Euroclear/Clearstream разблокировать можно только выплаты по ценным бумагам, но не сами ценные бумаги?

Можно ли разблокировать активы в доверительном управлении?

Как сэкономить при разблокировке в Euroclear подарив активы в пользу резидента ЕС?

Казначейство Бельгии разрешило перевод активов в США после разблокировки

Истечет ли скоро срок подачи заявлений на разблокировку в Евроклир?

Продажа ценных бумаг нерезидентам: что важно знать с точки зрения санкций ЕС?

Я иностранец и мои ценные бумаги заблокированы в РФ на счете типа "С". Можно ли что-то сделать?

2️⃣ Типичные ошибки при подаче заявок

Как избежать отказа в выдаче лицензии на разблокировку активов в Euroclear/Clearstream? Правило 1: Никаких российских бумаг в заявке

Как избежать отказа в выдаче лицензии? Правило 2: подтверждение подачи групповой заявки

Какие документы необходимы для разблокировки активов в Euroclear/Clearstream?


3️⃣ Получение необходимых документов от брокеров

Как получить информацию о цепочке хранения учёта ценных бумаг, заблокированных на уровне Euroclear?

Что делать, если российский депозитарий не раскрывает информацию о заблокированных выплатах?

Что делать если российский депозитарий не хочет раскрывать цепочку хранения ценных бумаг?

Если Вы хотите, чтобы мы раскрыли ещё какой-то аспект, связанный с разблокировкой, то напишите, пожалуйста, в комментариях к посту.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Как открыть брокерский и банковский счет «недружественному» нерезиденту в России?

«Недружественные резиденты» – граждане стран, которые ввели санкции в отношении РФ.

Да, открытие счетов «недружественному» нерезиденту возможно, но не во всех финансовых учреждениях. Кроме того, гражданам ЕС не рекомендуется открывать счета в банках и брокерах, находящихся под санкциями ЕС.

Делимся приятным опытом открытия брокерского и банковского счетов в БКС Мир Инвестиций (ООО «Компания БКС») для клиента – гражданина Германии 🇩🇪.

1 шаг. Выбор банка/брокера

При анализе финансовых учреждений для клиента мы рассмотрели несколько вариантов, включая Цифра брокер и БКС:

▫️В Цифра брокере процесс открытия происходит через приложение. Необходимо заполнить анкету, прикрепить сканы документов, после чего менеджер связывается с клиентом для завершения процесса.
▫️В БКС открытие счетов возможно в офисе в офлайн-формате, что клиент и выбрал. Далее мы опишем действия для открытия счета в БКС.

2 шаг. Сбор и перевод документов.

Для открытия счёта в БКС необходимо предоставить:

1. паспорт иностранного гражданина;
2. документ, удостоверяющий личность с указанием адреса клиента (если в паспорте адрес не указан);
3. документ, подтверждающий ИНН;
4. нотариально заверенные переводы документов в пунктах 1-3 на русский язык.

Также потребуется указать номер телефона и адрес электронной почты.

3 шаг. Внутренняя проверка со стороны БКС.

После подачи документов начинается внутренняя проверка. Она включает заполнение следующих анкет:

▫️Заявление в случае отсутствии миграционной карты для идентификации места пребывания клиента;
▫️Анкета для идентификации налогового резидентства клиента в рамках FATCA и CRS (для физических лиц, ИП и лиц, занимающихся частной практикой).

4 шаг. Подписание документов

После успешной проверки клиент подписывает документы и завершает процесс открытия счетов. Время проверки отличается case by case, но в нашем случае весь процесс занял менее рабочей недели.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

БКС Банк под санкциями США🇺🇸. Повлияет ли это как-то на разблокировку активов?

Думаю, этот вопрос волнует сегодня многих инвесторов, у которых активы учитываются через брокер БКС.

Отвечаем кратко: повлиять не должно.

Отвечаем развёрнуто:

🇷🇺 Российский брокер БКС - ООО "Компания БКС", через который учитываются активы, не является дочерней компанией АО "БКС Банк". Поэтому попадание под санкции банка никак не повлияет на разблокировку активов, которые учитываются через ООО "Компания БКС".

🇨🇾Кипрский брокер БКС - BrokerCreditService (Cyprus) Limited, которой часто используется инвесторами для получения денежных средств после разблокировки, по имеющейся информации также не имеет никакого отношения ни к АО "БКС Банк", ни к российской части бизнеса БКС.

Таким образом, попадание АО "БКС Банк" в санкционные списки не должно негативно повлиять ни на уже поданные заявки о разблокировке, ни на будущие.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Как сэкономить при разблокировке в Euroclear подарив активы в пользу резидента ЕС 🇪🇺?

Сегодня продолжаем разрушать мифы о разблокировке в Euroclear. Один из таких мифов это то, что замороженные активы нельзя передавать от одного лица другому до получения лицензии.

Да, активы действительно не могут быть переданы по договору купли-продажи до получения лицензии. Однако действующие ограничения не мешают до подачи заявки подарить активы другому лицу, чтобы облегчить процесс разморозки.

❗️Особенно данный инструмент может быть полезен для инвесторов без ВНЖ в ЕС 🇪🇺, Швейцарии🇨🇭, Великобритании 🇬🇧 и США 🇺🇸 (с недавних пор бельгийский регулятор разрешает перевод и в эти юрисдикции при наличии ВНЖ).


1️⃣ Дарение в пользу лица с ВНЖ в ЕС 🇪🇺: упрощение процедуры разблокировки

▪️Решение проблемы с открытием счетов в ЕС

В настоящее время россиянам без ВНЖ в ЕС или Швейцарии достаточно сложно открыть брокерский счёт в ЕС (это стоит немалых денег) и практически невозможно открыть банковский счёт в ЕС. При этом обязательным условием разблокировки активов для россиян без ВНЖ указанных выше западных стран является то, что активы будут переведено в финансовое учреждение на территории ЕС. Соответственно желающему разморозить свои активы обязательно нужно такой счёт иметь.

Данная проблема решается дарением активов перед подачей заявки на лицензию доверенному лицу, у которого есть ВНЖ в ЕС (например, другу или родственнику) и которому открыть брокерский/банковский счёт в ЕС не составит проблем. Заявителем в таком случае будет выступать именно такое доверенное лицо. При этом не обязательно, чтобы активы до подачи заявления были фактически переставлены у брокера - достаточно представить в регулятор подписанный договор дарения.

▪️Решение проблемы с лимитом 100К

На тех, кто имеет ВНЖ в ЕС не распространяется лимит в 100К на остатках по банковским счетам в ЕС, предусмотренный санкциями ЕС. Это важный момент, поскольку поможет избежать потенциальных сложностей при переводе из Euroclear брокеру в ЕС заблокированных платежей по ценным бумагам, если их сумма превышает 100К.


2️⃣ Подача одной заявки в интересах нескольких интересантов - снижение расходов на юристов

Разблокировка активов - дело не самое дешёвое и цена юридических услуг, как правило, зависит от числа заявителей.

Довольно распространена ситуация, когда в семье на каждом члене семьи имеются заблокированные в Euroclear активы. Или, например, у инвестора заблокирована сравнительно небольшая сумма, но у него есть ещё пара друзей или компаньонов с заблокированными активами.

В данном случае в целях снижения расходов на адвокатов имеет смысл подарить активы тому члену семьи/другу/компаньону, который и будет выступать в качестве заявителя.

📝 Пример из практики: Гражданин РФ владел через российского брокера активами на 700 тыс. долларов, которые были заблокированы в Euroclear. Перед подачей заявки активы были подарены сыну заявителя, имеющему ВНЖ Франции🇫🇷. Сыном была подана заявка на разблокировку в Казначейство Бельгии. Регулятор выдал лицензию на перевод активов французскому брокеру.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

❗️Напоминаем про запрет вывоза дорогой одежды из ЕС в РФ

Сегодня российские и немецкие СМИ написали, что в начале ноября 2024 года две гражданки РФ были задержаны за попытку вывоза из Германии🇩🇪 в РФ🇷🇺 дорогой одежды: брендов Louis Vuitton, Hermès на общую сумму свыше 100 тысяч евро. Одежда находилась в товарном виде (в упаковке). Задержанные собирались лететь в РФ через Турцию🇹🇷. В отношении них возбуждено уголовное дело.

Мы в своей практике в Германии также сталкивались с похожими кейсами. Во всех из них дела возбуждались, когда одежда вывозилась в товарном виде.

Это хороший повод напомнить, что санкциями ЕС🇪🇺, а именно ст. 3h Регламента ЕС 833/2014 запрещено вывозить из ЕС в РФ:

1️⃣ следующие товары, если стоимость 1 единицы выше 300 евро:

▪️👜 все виды сумок;

▪️👔 одежда и обувь;

▪️💍 жемчуг, драгоценные и полудрагоценные камни, ювелирные изделия;

▪️⌚️часы и запчасти к ним;

▪️🎾товары для занятия спортом.

▪️🍾 вина (в т.ч. шампанские), пиво и другие алкогольные напитки;

▪️🚬сигары и сигариллы;

▪️парфюм, туалетная вода, косметика для тела и волос, средства личной гигиены. например, дезодоранты.

2️⃣ бытовую технику, если стоимость 1 единицы выше 750 евро

3️⃣ электрические/электронные или оптические приборы для записи и воспроизведения звука и изображений стоимостью выше 1 000 евро (например, фото- и видеокамеры)

4️⃣ транспортные средства дороже 50 000 евро

5️⃣ 🎸музыкальные инструменты стоимостью свыше 1 500 евро


Подробно мы писали об этом запрете здесь.

Будьте внимательны. Нарушение данного запрета может привести не только к возбуждении уголовного дела, но и аннулированию визы/ВНЖ ЕС.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Суд ЕС 🇪🇺 решит судьбу изъятых в Германии автомобилей 🇩🇪

Наши коллеги из The Sanctions Law обратили внимание на дело C-619/24, которое было передано в Суд ЕС 🇪🇺. Оно касается российского гражданина, который в 2023 году, после введения запрета привез в Германию купленный в РФ автомобиль для личного пользования. В отношении него немецкими правоохранительными органами было возбуждено уголовное дело за нарушение ст. 3i Регламента ЕС 833/2014.

В рамках этого процесса Суду ЕС предстоит ответить на следующие вопросы:

▪️ запрещен ли к ввозу в ЕС только такой импорт, в результате которого были действительно существенные доходы для бюджета РФ
▪️ если ответ на вопрос выше отрицательный, то допускается ли регистрация уже ввезенных в ЕС после введения запрета авто?

❗️Почему это важно?

В Германии 🇩🇪 сейчас рассматриваются уголовные дела против российских собственников, которые ввезли свои автомобили после введения запрета. Суды первой инстанции обычно встают на сторону собственников и выносят оправдательные приговоры, аргументируя это тем, что ввоз б/у автомобиля не приносит доходов РФ. Однако суды апелляционной инстанции пока придерживаются противоположного мнения: для нарушения достаточно самого факта формально незаконного ввоза, независимо от того, были ли созданы доходы для РФ🇷🇺.

Решение Суда ЕС🇪🇺 должно наконец разрешить это накопившееся противоречие в немецкой правоприменительной практике. Если суд решит, что сторона обвинения обязана доказать получение РФ доходов от ввоза б/у автомобиля, все текущие дела (не только дюссельдорфское дело) могут завершиться в пользу владельцев, так как немецкие суды будут ориентироваться на данное решение.

О результатах рассмотрения дела в Суде ЕС сообщим в нашем канале.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Можно ли разблокировать активы в доверительном управлении?

Есть мнение, что активы, находящиеся в доверительном управлении (например, в "Альфа-Капитал"), нельзя разблокировать в Euroclear.

Это не так — разблокировка таких активов возможна. Мы уже успешно получили и исполнили лицензии для подобных случаев. И в целом процесс разблокировки такой же, как и в тех кейсах, когда активы учитываются через брокера.

❗️Особый нюанс: из-за специфики юридической конструкции доверительного управления в некоторых случаях на стадии рассмотрения заявки регулятор может попросить предоставить письмо от доверительного управляющего, подтверждающее его готовность освободить активы из управления после получения лицензии.

Пример из нашей практики:

К нам обратился российский гражданин с ВНЖ ЕС, владеющий активами на сумму 6,5 млн долларов США, которые находились в ООО "Альфа-Капитал". Активы учитывались по цепочке ООО "Альфа-Капитал" - НРД - Euroclear. После получения лицензии от Казначейства Бельгии активы были успешно переведены клиенту на его счёт, открытый у кипрского брокера.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Думаю, многие наши читатели как и мы сегодня бурно обсуждали данный вопрос!

Очень будет интересно вернуться в январе 2025 года к результатам данного опроса и сравнить их с реальностью.

Учитывая непредсказуемость господина Трампа, не берёмся делать какие-то прогнозы, но остаёмся мониторить ситуацию👌

Правда ли, что в Euroclear/Clearstream разблокировать можно только выплаты по ценным бумагам, но не сами ценные бумаги?

Продолжаем развеивать мифы, связанные с разблокировкой активов в Euroclear/Clearstream.

Многие специалисты по разблокировке ценных бумаг утверждают, что в Euroclear/Clearstream можно получить только выплаты по ценным бумагам (купонный доход, суммы погашения и так далее), а сами бумаги разблокировать невозможно.

Так ли это на самом деле?

Наш опыт показывает, что разблокировать можно как сами ценные бумаги, так и выплаты по ним. Правда, нужно отметить, что по российским еврооблигациям, исходя из нашего опыта, действительно чаще всего возможно только получение выплат, хотя есть и шансы на разблокировку самих ценных бумаг.

Откуда же взялся этой миф?

Мы предполагаем, что он возник из-за некоторых ошибок при подаче заявок. Иногда в заявках включают бумаги, не подходящие под критерии разблокировки (например, российские ценные бумаги), либо не прилагают необходимые документы по цепочкам хранения или подтверждения подачи брокером групповых заявок (если в цепочке хранения присутствует НРД) .

Всё это действительно в конечном счёте могло привести к частичным одобрениям заявок, где регулятор разрешал только разблокировку выплат. Однако такие ошибки при составлении заявок не означают, что разблокировка ценных бумаг в принципе невозможна.

💡 Если вам нужна помощь с разблокировкой активов в Euroclear/Clearstream, обращайтесь к нам по ссылке в профиле канала.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Нужен ли ВНЖ ЕС для разблокировки активов в Euroclear/Clearstream?

Вокруг данной темы ходит много домыслов. Многим инвесторам, брокерам и другим участникам финансового рынка кажется, что для этого обязательно нужен ВНЖ ЕС🇪🇺.

Давайте раз и навсегда разберёмся в данном вопросе.

Наша практика показывает, что ВНЖ ЕС не является обязательным условием для разблокировки активов в Euroclear/Clearstream. Мы уже получили несколько лицензий для инвесторов без ВНЖ ЕС (включая граждан РФ 🇷🇺 с ВНЖ в США🇺🇸, Великобритании🇬🇧 и других странах). При этом в отдельных случаях регулятор может потребовать от брокера дополнительные документы.

Для открытия брокерского счёта в ЕС, на который будут переведены активы из российского брокера после получения лицензии также не обязателен ВНЖ ЕС. Кипрские брокеры (Mind Money, BCS Cyprus) 🇨🇾 по-прежнему открывают брокерские счета россиянам без ВНЖ.

А как же лимит 100к для россиян без ВНЖ ЕС?

Напомним, что этот лимит касается только остатков на банковских счетах.

1️⃣ На практике этот лимит, как правило, не распространяется на ценные бумаги. Поэтому если вам нужно перевести на брокерский счёт в ЕС ценные бумаги на сумму более 100к, то никаких проблем с этим не возникнет.

2️⃣ Если же речь идёт о разблокировки кэша (выплат по ценным бумагам), то лимит в 100к действует. Однако и это не приговор:

▪️ можно открыть несколько брокерских счетов в ЕС. Лимит распространяется лишь на 1 брокерский счёт в 1 брокере.

▪️ можно попросить компетентный регулятор разрешить сделать исключение из данного правила.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

❗️Казначейство Бельгии разрешило перевод активов в США после разблокировки

До недавнего момента оставалось непонятным, может ли Казначейство Бельгии 🇧🇪 при выдаче лицензии на разморозку активов российских инвесторов, разрешить их перевод в США🇺🇸. Это связано с требованием Казначейства о том, что активы после их разблокировки должны остаться на территории ЕС.

После введения США санкций в отношении НРД, мы получили от Казначейства Бельгии предварительное разъяснение, что они готовы рассмотреть возможность о выдаче лицензии на перевод активов в США после их разблокировки.

В связи с этой новостью мы подготовили для нашего клиента, имеющего ВНЖ в США, заявление о разблокировке активов с просьбой разрешить их последующий перевод из российского периметра американскому брокеру Interactive Brokers. На этой неделе Казначейство Бельгии выдало лицензию, разрешающую такой перевод.

Выводы

Для российских инвесторов с ВНЖ или гражданством США открывается возможность перевода активов, заблокированных в Euroclear, в Соединённые Штаты. Ожидаем, что аналогичный подход может быть применён и к российским инвесторам с ВНЖ или гражданством Великобритании, что позволит переводить активы британским брокерам.

На данный момент остаётся неясным, смогут ли воспользоваться данной опцией граждане без ВНЖ или гражданства США и Великобритании. Если это получится, то мы обязательно сообщим.

Будем держать вас в курсе 👌

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Нам удалось вернуть клиенту изъятый в Германии 🇩🇪 у россиянина автомобиль

В сентябре 2023 у гражданина РФ, который приехал в Германию после объявления мобилизации, по дороге из Гамбурга в Берлин был изъят семейный автомобиль.

Клиенту были стандартно предъявлены обвинения в нарушении санкций, а именно запрет на ввоз автомобилей из РФ в ЕС. Параллельно в отношении клиента таможенной службой было открыто дело о несвоевременной растаможке автомобиля. По немецким законам в течение 1 года после переезда машина должна быть задекларирована как имущество, транспортируемое при переезде (Übersiedlungsgut). В таком случае собственник освобождается от уплаты таможенной пошлины.

По мнению немецких таможенных органов, клиент должен был задекларировать автомобиль в течение года с момента въезда в Германию. На наш взгляд – в течение года с момента с момента получения ВНЖ, что логично, поскольку именно после получения ВНЖ можно говорить о том, что человек окончательно переехал.

Алгоритм успеха

1️⃣ Мы подготовили подали в таможенный орган декларацию о ввозе автомобиля в качестве имущества, транспортируемого при переезде (Übersiedlungsgut).

2️⃣ По итогам рассмотрения декларации таможенный орган попросил предоставить письменные пояснения, почему декларация не была подана ранее. Мы подготовили и предоставили письменные объяснения со ссылкой на то, что годичный срок должен отсчитываться с момента получения ВНЖ.

3️⃣ По итогам рассмотрения документов таможенный орган принял решение о прекращении дела о таможенном правонарушении.

4️⃣ Далее прокуратура также приняла решение о прекращении уголовного преследования по факту нарушения санкций.

5️⃣ Вчера мы получили письмо, что клиент может ехать забирать машину.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

«ОТП Банк»🇭🇺 начал возвращать часть платежей российских клиентов в Евросоюз в евро

С начала сентября Райффайзенбанк перестал проводить валютные переводы для большинства клиентов, и многие юридические лица перешли на обслуживание в российский дочерний банк венгерского ОТП. Головной банк в Венгрии выступает корреспондентом российского ОТП по платежам в евро и не справляется с резким ростом числа транзакций. В частности, появилась информация, что «ОТП Банк» начал возвращать платежи в Европу обратно.

1️⃣ В чём проблема с платежами из РФ в Европу?

Проходимость платежей из России в Европу остается низкой и сопряжена с высокими рисками. Несмотря на теоретическую возможность, на практике переводы блокируются банками-корреспондентами или возвращаются обратно. При обратной отправке платежи могут теряться. Кроме того, сейчас достаточно сложно найти российский банк, который открывал бы валютный счёт в евро.

2️⃣ Чем уникален ОТП Банк?

ОТП выделяется на этом рынке тем, что не устанавливает минимальный лимит на исходящие валютные переводы и продолжает открывать валютные счета для россиян. Другим важным преимуществом является то, что платежи идут в Европу через банк-корреспондент ОТП в Венгрии, что снижает риски блокировки платежа на уровне банка-корреспондента. Однако, как это видно из последних новостей, проблемы с платежами уже начали возникать.

3️⃣ Что ждет ОТП на фоне ухода Райффайзенбанка?

Во-первых, роль ОТП неизбежно возрастет, он может стать основным банком для валютных операций между Россией и ЕС. Рост числа транзакций, проводимых через ОТП банк, предсказуемо привёл к числу отказ в проведении платежей. Это логично, поскольку чем больше транзакций, тем больше вероятность, что среди них окажется такая, которая покажется неоднозначной комплаенсу банка. Пока преждевременно говорить о том, что ОТП Банк перестанет переводить валюту в Европу.

Во-вторых, рост роли банка обязательно вызовет дополнительный интерес к нему со стороны Европейского центрального банка и других органов ЕС. Но судя по всему это не сильно пугает владельцев группы ОТП. Недавно банк объявил о планах по расширению своего бизнеса в России, что находится в сильном контрасте с решением Райффайзенбанка урезать свою деятельность в РФ.

Будем следить, как будет развиваться ситуация далее👌

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

✅ Нам удалось получить от брокера информацию о цепочке хранения учёта ценных бумаг, заблокированных на уровне Euroclear

Ранее мы с нашими друзьями и партнерами - экспертами по инвестициям Wealth IQ писали о том, что многие российские инвесторы сталкиваются с тем, что российские банки и брокеры часто отказывают инвесторам в предоставлении точной информацию о заблокированных в Euroclear в активах. Это не позволяет частному инвестору разморозить активы в ЕС 🇪🇺.

❗️Особенно проблематична ситуация, когда брокер не предоставляет документы о полной цепочке учёта и хранения ценных бумаг и о подаче брокером коллективной заявки о их разблокировке в Казначейство Бельгии. Данные документы в соответствии с требованиям бельгийского регулятора должны присутствовать в пакете документов на разблокировку. Их отсутствие на практике может привести к отказу в выдаче лицензии.

1️⃣ Почему важна информация о цепочке учёта и хранения ценных бумаг?

Цепочка важна, поскольку именно она служит подтверждением того, какие брокеры и депозитарии участвуют в хранении ценных бумаг, а также, что конечным местом хранения ценных бумаг является именно Euroclear. Эта информация необходима, поскольку прямо указывается регулятором в лицензии. Приведём пример наиболее распространенной цепочки с участием Национального расчётного депозитария (НРД): Российский брокер (например, БКС) - НРД - Euroclear.

2️⃣ Почему важна информация о наличии групповой заявки?

Регламент Совета (ЕС) 269/2014 предусматривает два основания для разблокировки активов, замороженных на уровне Euroclear: (I) общий принцип, изложенный в статье 6 Регламента, и специальный, изложенный в статье 6b5 . Чтобы максимизировать шансы на успех, инвесторам рекомендуется ссылаться на обе нормы.

Однако чтобы воспользоваться основанием, предусмотренным ст. 6b5, заявки должны были быть поданы не позднее 7 января 2023 года. Поэтому подавляющее большинство российских банков и брокеров подали групповые заявки от имени своих клиентов к этой дате. Однако большинство таких групповых заявок были отклонены бельгийским регулятором или все еще находятся на рассмотрении и шансы на их удовлетворение не велики, о чём мы писали ранее.

В связи с этим частные инвесторы вынуждены сейчас подавать индивидуальные заявки, шансы по которым гораздо выше. При этом, чтобы рассчитывать на разблокировку по основанию, предусмотренному статьей 6b5, частный инвестор индивидуализирует групповую заявку, ссылаясь на нее в своей индивидуальной заявке. То есть подача индивидуальной заявки по сути представляет собой выделение заявки индивидуального инвестора из общей групповой заявки. Именно поэтому инвестор должен доказать бельгийскому регулятору, что ранее брокером своевременно была подана групповая заявка.

✅ Пример из практики

Недавно в Wealth IQ обратился за помощью клиент, чьи активы, учитываемые через один крупный российский банк-депозитарий, были заблокированы в Euroclear. Поначалу депозитарий отказывался предоставлять клиенту точную информацию о цепочке хранения его ценных бумаг и о подаче групповой заявки.

После этого мы вместе с командой Wealth IQ и командой OK Legal подготовили в банк претензию с требованием предоставить клиенту необходимые сведения, а также направили жалобу в ЦБ РФ. В документах указывалось на разъяснение ЦБ РФ о том, что брокеры\депозитарии обязаны предоставлять такие сведения своим клиентам.

На этой неделе банк предоставил клиенту все необходимые сведения!

Теперь мы приступаем к следующему долгожданному этапу - разблокировке активов клиента в Бельгии🇧🇪


📝 Лайфхак для инвесторов:

Информацию о зарубежных местах хранения ценных бумаг, которые обслуживаются в НРД, можно посмотреть на сайте НРД в соответствующем разделе. Такой способ подтверждения может быть полезен, если, к примеру, брокер раскрыл российские места хранения, но не раскрывает зарубежные.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Выступили сегодня с коллегой - немецким адвокатом Ingo M. Dethloff (за столом в середине) на тему "Взыскание задолженности с немецких контрагентов в условиях санкций" на мероприятии, организованном Московской торгово-промышленной палатой и Торгпредством РФ в ФРГ.

Спасибо большое организаторам за высокий уровень подготовки мероприятия, а спикерам за интересные доклады!

Если Вас интересует тема взыскания задолженностей, то вышлем нашу презентацию по запросу @lawwithginger

Commerzbank AG прекращает платежи в РФ с 14.10.24.

Как нам стало известно, немецкий банк Commerzbank AG с 14.10.24 прекратит совершать банковские переводы в РФ. Об этом нам сообщил один из клиентов банка.

В целом, это укладывается в нынешнюю политику банка по сокращению взаимоотношений с РФ и российскими клиентами. Так, помимо прекращения переводов в банке с июня 2024 года прокатилась волна новых закрытий банковских счетов как для россиян с ВНЖ в ЕС, так и без него.

Таким образом, переводить деньги из РФ в Германию и наоборот становится всё сложнее. Недавно, например, российский Райффайзенбанк с 2 сентября 2024 года полностью прекратил из-за давления ЕЦБ совершать исходящие переводы в евро для физических лиц.

Приглашаем всех интересующихся санкциями ЕС в разрезе Германии 🇩🇪 поучаствовать в многообещающем мероприятии, которое будет проводиться 05 сентября 2024 Московской торгово-промышленной палатой (МТПП) совместно с Торгпредством России в Германии.

В программе (см. пост выше) заявлены выступления на самые актуальные темы, связанные с санкциями. Среди спикеров практикующие немецкие и российские юристы, которые расскажут о самых последних новостях и трендах правоприменения. Поэтому, как мне кажется, есть все причины зарегистрироваться на это мероприятие👌

К примеру, мы с коллегой - немецким адвокатом расскажем об особенностях взыскании дебиторской задолженности с германских контрагентов в условиях санкционных ограничений.

Семинар «Санкции и контрсанкции как рамочные условия ведения бизнеса в Германии и России».

🔴 5 сентября 2024 года в 10:00 (МСК) Торгпредство России в Германии совместно с Московской торгово-промышленной палатой (МТПП) проводит семинар «Санкции и контрсанкции как рамочные условия ведения бизнеса в Германии и России».

В рамках двух последовательных сессий – «Структурирование сделок с учетом взаимных ограничений в Германии и России» и «Разрешение споров в эпоху двусторонних санкций» – планируется освещение таких актуальных тем двустороннего торгово-экономического сотрудничества как:
▶️ взыскание дебиторской задолженности с германских контрагентов в условиях санкционных ограничений;
▶️ налогообложение в контексте распространения на Россию действия германского закона «О защите от уклонения от уплаты налогов и недобросовестной налоговой конкуренции» (Gesetz zur Abwehr von Steuervermeidung und unfairem Steuerwettbewerb, сокр. Steueroasen-Abwehrgesetz или StAbwG);
▶️ взаимодействие с Управлением экономики и экспортного контроля Германии (Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle, сокр. BAFA);
▶️ крупные споры с участием компаний обеих стран (Rosneft Deutschland, VTB SE, ООО «Русхимальянс») и др.

Мероприятие пройдет в гибридном формате, необходима предварительная регистрация (по ссылке), по итогам которой зарегистрировавшимся участникам будет направлена ссылка для онлайн-подключения, в случае заинтересованности в участии в мероприятии в очном формате (Большой конференц-зал МТПП) необходимо оставить соответствующее сообщение при регистрации. Участие бесплатно.

Приглашаем всех заинтересованных принять участие в семинаре.

▶️ Подробная программа - в приложенном файле.

#Германия #новости #семинар #санкции #задолженность #споры

❗️Масштабные обыски в дочке Почты России в Германии 🇩🇪

Странным образом осталась незамеченной в российских СМИ новость об обысках в дочерней компании ПАО "Почта России" - RusPost GmbH.

Многие из тех, кто живут в Германии🇩🇪, знают, что до недавнего времени посылку из РФ в Германию и наоборот как в старые добрые времена можно было отправить Почтой России. Время на доставку отправления занимало в среднем 2-3 недели и работал сервис весьма исправно. Однако, видимо, ситуация в ближайшее время серьёзно изменится.

13 августа 2024 года около 100 сотрудников немецких правоохранительных органов приняли участие в обысках в помещениях немецкой дочки Почты России. Масштаб следственных действий впечатляет. Ваш покорный услуга, который в свою часто участвовал в РФ в уголовных делах экономической направленности в качестве адвоката, не сталкивался с такими внушительными обысками.

Примечательно, что это один из первых случаев, когда производством обыска занимался специально созданный в Германии орган для надзора за применением санкций - Zentralstelle für Sanktionsdurchsetzung (ZfS).

Из публикаций в СМИ не до конца понятна суть предъявляемых к компании претензий. Однако мы обратили внимание на то, что в статье имеется отсылка к Регламенту ЕС, который позволяет заморозить активы юридических лиц.

Из этого мы делаем предположение, что немецкую дочку скорее всего подозревают в нарушении положений Регламента ЕС 269/2014, который запрещает предоставлять денежные средства и иное имущество подсанкционным компаниям. Материнская компания - ПАО "Почта России", не находится под санкциями ЕС. Единственным акционером ПАО "Почта России" является РФ в лице Росимущества.

Поэтому делаем вывод, что речь может идти об оказании почтовых и логистических услуг для других российских компаний, которые находятся под санкциями Евросоюза, либо в предоставлении денежных средств непосредственно РФ. При этом нужно отметить, что сама РФ под санкциями ЕС не находится и вопрос о том, можно ли предоставлять РФ денежные средства относится скорее к категории спорных.

О смысле генеральных лицензий OFAC мы ранее писали тут.

Вкратце: они должны давать возможность инвесторам и профучастникам рынка вывести активы из НРД и НКЦ до указанной даты (12.10.24).

Однако на практике, как мы видим, что возникают проблемы с исполнением данных генеральных лицензий, в том числе и с выводом денежных средств из НКЦ.

Однако у нас есть понимание, как нужно действовать.

Если Вам нужна помощь с исполнением генеральных лицензий, можете писать нам в ЛС @lawwithginger

⚡️ Одновременно с 🇺🇸 США 🇬🇧 Великобритания тоже продлила до 12 октября Генеральную лицензию своим субъектам делового оборота на прекращение правоотношений с Мосбиржей, НРД и НКЦ и вывод инвестиций.

⚡️ Минфин 🇺🇸 США продлил на 2 месяца до 12 октября 2024 разрешение на прекращение отношений с Мосбиржей, Национальным клиринговым центром и Национальным расчетным депозитарием, а также на совершение с ними ряда сделок и операций.

Соответствующие Генеральная лицензия 99A здесь, а 100A здесь.

Планируем в самое ближайшее время поделиться мнением наших бельгийских коллег 🇧🇪 на тему, нужно ли инвестору теперь одновременно подаваться на лицензии OFAC и Казначейства Бельгии или же предпочтительнее сначала дождаться лицензии Казначейства Бельгии и лишь после этого обращаться в OFAC.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

🗯🗯🗯🗯 Euroclear уведомил НРД, что для разблокировки активов, связанных с США, потребуется лицензия OFAC, даже если уже есть лицензия от Министерства финансов Бельгии

Мы только что увидели эту новость на сайте НРД. Список ценных бумаг, которые имеют связь с американской юрисдикцией, НРД приводит на сайте.

Будем следить. Подробностями поделимся.

#разблокировка
🏦@wealth_iqs

🇪🇺14 пакет санкций ЕС: самое актуальное

На прошлой неделе был принят 14 пакет санкций ЕС. Мы как всегда выбрали для Вас самые актуальные изменения👌

1. Оказание санкционных видов услуг российским компаниям 👨‍💻

▪️ для российских граждан 🇷🇺, увы, никаких послаблений в этой части введено не было.

▪️до 30.09.2024 продлена возможность оказания санкционных услуг без дополнительного получения разрешений для российских дочек компаний из ЕС🇪🇺, ЕЭЗ, Швейцарии🇨🇭 и стран-партнёров (США🇺🇸, Великобритания🇬🇧, Канада🇨🇦, Израиль🇮🇱, Австралия🇦🇺, Япония 🇯🇵, Южная Корея🇰🇷). Предыдущий льготный период должен быть истечь 20.06.2024.

▪️ введено послабление для граждан стран-членов ЕС, проживающих в РФ: им разрешено в качестве работников дочек западных компаний продолжать оказывать таким компаниям санкционные виды услуг без получения дополнительного разрешения. Условие: такой европейский гражданин должен был проживать и до 24.02.2022 в РФ;

2. Банки 🏦

Вводится возможность разблокировки банковских переводов, которые были заблокированы по причине участия в них подсанкционных российских банков. Соответствующие поправки внесены в Регламент ЕС 269/2014. Разблокированы смогут быть:

▪️ платежи, которые были заблокированы из-за участия подсанкционного банка в переводе качестве банка-корреспондента;

▪️ платежи из РФ в ЕС, отправленные клиентом со счета в подсанкционном банке. Например, из Альфа-Банк в Deutsche Bank.

При этом вторым механизмом смогут воспользоваться только граждане ЕС, европейские компании и лица с ВНЖ в ЕС.

❗️Указанные механизмы не распространяются на денежные средства, заблокированные в центральных депозитариях (Euroclear, Clearstream).

3. Суды с западными контрагентами 👩🏻‍⚖️

▪️ тем, кто судится или собирается судиться в РФ по ст. 248.1 АПК РФ (норма, которая позволяет судиться с недружественным западным оппонентом в российском суде даже если законом/договором предусмотрена иная подсудность) следует быть на чеку. Отныне для граждан ЕС и европейских компаний вводится запрет на совершение сделок с юридическим лицом, которое воспользовалось таким средством правовой защиты. Поэтому юристам, которые предлагают такую стратегию, следует предупреждать клиентов о данных последствиях. ❗️

При этом не вполне ясно, распространяются ли данные последствия для адвокатских образований, юридических фирм, на бланке которых будет подан такой иск.

Хорошая новость заключается в том, что указанное выше положение (пока) не распространяется на физ. лиц, т.е. российских граждан, которые подадут в РФ такой иск.

▪️вводится небольшое исключение из легендарной в узких кругах статьи 11 Регламента ЕС 833/2014, которая запрещает удовлетворение требований российских граждан и компаний по договорам, исполнение которых стало невозможно из-за санкций ЕС. Теперь компетентные органы стран-членов ЕС смогут до 31.12.2024 дать разрешение на удовлетворение таких требований, если его удовлетворение необходимо для ухода с российского рынка.

4. Ценные бумаги 📈

Ничего нового

5. Изъятие личных вещей/машин российских граждан 🚘

Ничего нового

6. Запрет регистрации результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации для россиян ©️

В Регламент ЕС 833/2014 введена статья 5s, согласно которой российские граждане без ВНЖ в ЕС, а также российские компании не смогут зарегистрировать патент, товарный знак и так далее в странах ЕС.

Если Вы хотите, чтобы мы раскрыли какое-то из нововведений более подробно, напишите, пожалуйста в комментариях👌

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

НРД под санкциями OFAC. Что это значит для инвесторов?

Что произошло?

12.06.2024 США 🇺🇸 ввели блокирующие санкции в отношении НРД (Национальный расчётный депозитарий), Московской Биржи, НКЦ (Национальный клиринговый центр), которые запрещают американским компаниям и гражданам США какие-либо взаимоотношения с указанными российскими юридическими лицами, а также влекут за собой заморозку их активов в США.

Рассмотрим последствия данного решения, а также исключения из введённого запрета.


1️⃣ Ценные бумаги, хранящиеся по цепочке НРД - американские брокеры/депозитарии 🇺🇸

Для всех ценных бумаг, которые учитываются через американских брокеров и депозитариев (например, DTC) и в цепочке учёта которых присутствует НРД, предоставлен срок для их вывода до 13.08.2024 года (англ. wind-down period).

Этот подход имеет некоторое сходство с тем, как вводились санкции в отношении НРД со стороны Евросоюза, когда также был предоставлен wind-down period на прекращение взаимоотношений с НРД.

После истечения 13.08.2024 все ценные бумаги, учитываемые по цепочке НРД - американские брокеры/депозитарии, которые не будут выведены из США, скорее всего будут заблокированы как и в случае с ценными бумагами, которые хранятся в Euroclear/Clearstream.

Почему именно до 13.08.2024?

OFAC выдал Генеральную лицензию № 100, которая позволяет до 13.08.2024 года вывести ценные бумаги из НРД в пользу лица, не находящегося под санкциями и не являющегося гражданином США/американским юридическим лицом.

В теории это должно означать, что до 13.08.2024 года владельцы ценных бумаг не находящихся под санкциями США компаний, хранящихся через не находящиеся под санкциями США российские брокеров/депозитариев, смогут вывести свои активы из американских депозитариев/брокеров и избавиться от НРД в цепочке. Такой вывод следует и из разъяснения OFAC по данному вопросу, опубликованного 12.06.2024.

❗️В то же время из практики нам известно, что иногда американские участники рынка ценных бумаг равно как и иностранные (из-за боязни введения вторичных санкций со стороны США) попросту игнорируют выдаваемые OFAC генеральные лицензии.

Также не вполне ясно, будет ли у инвестора возможность не только перевести ценные бумаги другому номинальному держателю, но и продать их, так как из Генеральной лицензии № 99 может быть сделан вывод (см. пункт (c)), что продажа ценных бумаг после 12.06.2024 невозможна.

Посмотрим как механизм будет работать на практике и с нетерпением ждём разъяснений НРД по данному вопросу, которые наверняка будут опубликованы в самое ближайшее время.

2️⃣ Последствия для разблокировки активов в Euroclear/Clearstream

Активы, заблокированные в Euroclear и Clearstream, не находятся в США. В связи с этим данные активы находятся вне зоны территориального действия американских санкций. Равным образом регуляторы Евросоюза не обязаны соблюдать ограничительные меры США. В связи с этим включение НРД в санкционный список OFAC в принципе не должно оказать существенного влияния на процесс разблокирования активов в Бельгии 🇧🇪 и Люксембурге 🇱🇺.

Тем не менее, следует иметь в виду, что теперь возникает некоторый риск того, что Euroclear и Clearstream из-за оверкомплаенса может в отдельных случаях потребовать лицензию OFAC в дополнение к лицензии европейского регулятора.

При этом привычный механизм разблокировки активов остаётся прежним. Первым и самым главным шагом по разблокировке активов остается получение лицензии от бельгийского или люксембургского регулятора.

После ее получения уже в процессе исполнения лицензии станет ясно, потребуют ли Euroclear/Clearstream совершение инвестором каких-либо дополнительных действий в США. В том случае если это всё-таки произойдёт, действия Euroclear/Clearstream можно будет, к примеру, оспорить в суде Бельгии/Люксембурга как противоречащие нормам права ЕС.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

❗️OFAC запретил оказание ряда IT-услуг для РФ

США 🇺🇸 решили сегодня просто что называется догнать и перегнать ЕС 🇪🇺 по части введенных в отношении РФ санкций!

Сначала санкции в отношении НРД и Московской Биржи, а теперь полный запрет на экспорт из США в РФ следующих IT-услуг:

(1) IT-консалтинг и дизайн. Information technology (IT) consultancy and design services; and

(2) Услуги по поддержке и облачные сервисы ПО, предназначенные для ПО для управления предприятиями и производства. IT support services and cloud-based services for the following categories of software:
enterprise management software and design and manufacturing software.

❗️В отличие от аналогичных санкций ЕС запрет не содержит исключения для оказания услуг физическим лицам. Таким образом, в этой части запрет ещё более жёсткий❗️

Исключения:

▪️ оказание указанных выше услуг компании, которая находится под контролем американской компании/физ. лица;

▪️ оказание таких услуг компаниям в РФ, которая находится под контролем иностранного лица, в целях ухода такой компании с российского рынка;

▪️ экспорт которых разрешен Министерством торговли 🇺🇸 США.


У дорогих коллег из The Sanctions Law прочитали, что OFAC опубликована генеральная лицензия 25D, которая разрешает экспорт в Россию:

▪️ услуг, связанных получением или передачей телекоммуникации с участием 🇷🇺 Российской Федерации

▪️ услуг по обмену мгновенными сообщениями (чаты, электронная почта, социальные сети, и т.д.) (WA не запретили!)

▪️ программного обеспечения, аппаратных средств или технологий, связанных с обменом сообщениями через Интернет, при условии соблюдения законодательства об экспортном контроле.

Если Вы оказываете IT-услуги из США🇺🇸 для РФ🇷🇺 и хотите проверить свои риски, Вы можете воспользоваться нашей услугой "Санкционная диагностика".

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Популярный среди предпринимателей ООО "Банк Точка" теперь тоже под американскими санкциями 🇺🇸.

Скоро напишем о последствиях данного расширения списка и, в первую очередь, для владельцев ценных бумаг и для разблокировки активов в Euroclear/Clearstream.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

Санкции 🇺🇸 США на День России // Часть 1. Юрлица

12 июня США по основаниям указа 14024 расширили блокирующие санкции. В список попали:

Мосбиржа
Национальный расчетный депозитарий
Национальный клиринговый центр
АО Казанское опытное бюро СОЮЗ
АО Русгаздобыча
Синара Транспортные Машины
Технопарк Мордовия
Белогородская судоверфь
«Движение первых»
Арктик СПГ 1, Арктик СПГ 3
ЗАО Мекаминефть
СОГАЗ
Газпром Инвест
Гознак
АО Конар из Челябинска
ПАО Селигдар
АО Уралредмет

#санкции

Являются ли односторонние санкции “незаконными и нелегитимными”?

Часто можно услышать, что односторонние санкции являются "незаконными и нелегитимными". Что это, хитрая пропагандистская уловка или суровая юридическая реальность?

Что такое односторонние санкции?

Односторонние санкции - это все ограничительные меры, которые вводятся отдельными государствами не в соответствии со статьей 41 Устава ООН🇺🇳 (основной источник международного права).

Она предусматривает, что Совет безопасности ООН в случае угрозы мира, любого нарушения мира или акта агрессии вправе принять ограничительные меры. Такие ограничительные меры принимались, например, в отношении Северной Кореи🇰🇵, Ирака🇮🇶.

Все иные меры (санкции ЕС🇪🇺, США🇺🇸) - односторонние.

Правомерны ли односторонние санкции?

Взгляды стран по данному вопросу сильно расходятся.

Страны, поддерживающие применение односторонних санкций, ссылаются, как правило, на опубликованный в 2001 году ООН Проект статей об ответственности государств за международно-противоправные деяния, который должен был стать основой новой конвенции ООН. Конвенция пока не принята. Тем не менее, некоторые статьи Проекта признаются международным обычаем - вторым источником международного права наряду с международными договорами.

Сторонники санкций ссылаются обычно на следующие статьи Проекта.

▪️ Статья 49

Согласно ст. 49 Проекта государство, которое пострадало от противоправных деяний другого, вправе принять в него в отношении контрмеры. Контрмеры - временное невыполнение государством своих международно-правовых обязательства перед виновником.

Т.е. Страна А вправе в случае нападения на неё Страной Б не выполнять свои обязательства перед страной Б. В одном из своих решений Международный суд ООН пришёл к выводу, что данное право является международным обычаем.

Авторы Проекта размышляли (см. п. 6 стр. 139) над включением права не участвующих в конфликте стран, вводить контрмеры в отношении "провинившегося", но отказались от этого, посчитав, что такая норма не отражала взгляды большинства государств по этому вопросу.

Поэтому данная статья скорее наоборот свидетельствует о том, что у не участвующих в конфликте стран нет права вводить односторонние санкции.

▪️Статья 54

Позволяет любому государству принять правомерные меры против агрессора. Однако очень спорно, отвечают ли односторонние санкции критерию правомерности, поскольку они противоречат международным договорам (например, соглашениям о взаимной защите инвестиций) в связи с чем являются по своей сути контрмерами. А как указано выше, авторы Проекта не считали, что 3 страны имеют право их вводить.

Что происходит на практике?

Большая часть государств продолжает выступать против применения односторонних санкций 3 странами. Об этом свидетельствует множество резолюций Генеральной Ассамблеи ООН (не менее 10, последняя из них от 19 декабря 2023 года), которые осуждают данную практику.

Резолюции Генассамблеи носят в соответствии с Уставом ООН рекомендательный характер, однако отражают соотношение взглядов мирового сообщества. Из результатов голосования по резолюциям хорошо видно, что в мировом сообществе наметился явный раскол по данному вопросу. Так, страны Запада считают применение односторонних санкций правомерным. С этим не согласны страны так называемого "Глобального юга".

В то же время к использованию односторонних санкций прибегает всё больше и больше государств, в том числе и те, которые сами страдают от применения односторонних мер (РФ🇷🇺 и Китай🇨🇳) и осуждают их. Кроме того, после 24.02.2022 в отношении РФ ввели санкции некоторые государства, которые их никогда ранее не вводили.

Санкционный приговор

Односторонние санкции, вводимые 3 странами, не являются правомерными. Отсутствует универсальный международный договор, который бы позволял их применять, а их применение по-прежнему не является одобряемой мировым сообществом практикой.

В мире действительно наблюдается количество случаев их применения, однако это не означает, что они становятся благодаря этому правомерными.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ