Разблокировка активов Telegram-Beiträge

Юристы СПБ Банка подготовили Рекомендации для УК ПИФов для подачи заявлений в OFAC

Управляющая компания, которая занимается коллективными инвестициями, например, через паевые инвестиционные фонды, вправе подать в OFAC общее заявление на разблокировку активов от имени всех своих клиентов.

В помощь таким компаниям юридические консультанты СПБ Банка подготовили Рекомендации. Документ размещён на портале «РазблокировкаАктивов.рф» в разделе «Инструкции и шаблоны документов для самостоятельной подачи обращения в OFAC».

@assetunlocking

Юристы СПБ Банка подготовили новые ответы на вопросы в разделе Q&A

Юристы СПБ Банка, Delcredere, НСП подготовили ответы на новые пять вопросов, которые поступили от инвесторов на информационный портал «Разблокировкаактивов.рф» после публикации шаблонов и инструкций по подаче заявления на получение индивидуальной лицензии при самостоятельном обращении в OFAC.

Ответы опубликованы в конце списка раздела Q&A портала.

Публикуем пять вопросов и ответы к ним.

1️⃣ Можно ли прикрепить копию диплома о высшем образовании и/или иные документы, не указанные в списке?

Да, заявитель вправе приложить к заявлению на получение индивидуальной лицензии, помимо указанных в списке необходимых документов, дополнительные, которые посчитает нужными.

Указанный в Форме обращения список документов, согласно позиции международных консультантов, специализирующихся на взаимодействии с OFAC, носит обязательный характер и содержит необходимый набор сведений.

Таким образом, документы из списка заявителю необходимо приложить к заявлению, а любые другие — по желанию.

2️⃣ Нужно ли заполнять Exhibit 7, если депозитарий не находится под санкциями?

В случае, если депозитарий заявителя не находится под ограничительными мерами США, достаточно приложить fee waiver (отказ от взимания комиссии) от СПБ Банка, размещённый на портале «Разблокировкаактивов.рф». В случае, когда депозитарий заявителя находится под санкциями США, необходимо приложить два таких документа: один от СПБ Банка, другой — от депозитария заявителя (при наличии).

3️⃣ Что делать, если у потенциального заявителя есть только банковский счёт в иностранном банке, но нет счёта депо в иностранном депозитарии?

При указании исключительно банковского счёта в иностранном банке заявитель сможет принять на него только денежные средства.

Для получения разрешения на перевод иностранных ценных бумаг необходимо иметь счёт депо в иностранном депозитарии. При этом на этапе подачи заявления достаточно обозначить, что счёт депо будет определён позднее (to be determined). Однако заявитель должен открыть счёт в иностранном депозитарии и предоставить его реквизиты OFAC до вынесения решения о выдаче индивидуальной лицензии по существу.

Обращаем внимание, что OFAC не связан каким-либо строгим процессуальным сроком и не обязан запрашивать дополнительные документы/данные, поэтому невозможно определить конкретный срок для открытия счёта в депозитарии. Инвестор также не может рассчитывать на то, что OFAC напомнит ему о себе и обязательно запросит дополнительные документы. Если заявитель не предоставит реквизиты депозитария, OFAC вправе не запрашивать их и вынести решение по имеющейся информации. В таком случае информацию о реквизитах возможно будет предоставить только при переподаче заявления.

Юристы рекомендуют заявителям уточнить у иностранного банка/брокера/депозитария возможность принятия активов в случае получения лицензии OFAC, а также запросить реквизиты для их указания в заявлении.

4️⃣ Нужно ли заполнять графу «Валюта cash balance of» на странице 4 Формы заявления, если нет заблокированных денежных средств?

Нет, в этом случае не требуется заполнять эту графу, можно её удалить и в следующей строчке указать только стоимость заблокированных ценных бумаг.

5️⃣ Можно ли подавать заявление на разблокировку активов, в случае если активы заблокированы на ИИС?

Да, инвестор вправе подать заявление на получение индивидуальной лицензии в отношении ценных бумаг, заблокированных на его ИИС иностранными депозитариями СПБ Банка.

@assetunlocking

Необходимо ли заявителю переводить весь текст договора (Условия осуществления депозитарной деятельности) с депозитарием?

Нет, на этапе подачи заявления на получение индивидуальной лицензии OFAC достаточно приложить перевод заявления о присоединении, как это указано в инструкции.

@assetunlocking

Нужно ли подавать два заявления, если ценные бумаги заблокированы в двух и более разных депозитариях?

Нет, подавать два заявления не нужно. В случае, если ценные бумаги учитываются двумя или более депозитариями, в заявлении необходимо указать два или более депозитарных договора. Также в Форме обращения на получение индивидуальной лицензии OFAC (раздел Custodian в таблице на странице 8) нужно указать наименование депозитария, который осуществляет учёт соответствующих ценных бумаг.

@assetunlocking

Какие страницы паспорта необходимо прикладывать к заявлению? Что делать, если у паспорта, который указан в договоре, истёк срок действия (утерян, заменён и т. д.)? Можно ли приложить данные о загранпаспорте?

OFAC не устанавливает специальных требований в отношении того, какие страницы документа, удостоверяющего личность, необходимо прикладывать заявлению. Для идентификации заявителя юристы рекомендуют в обязательном порядке прикладывать страницы 2 и 3 паспорта гражданина РФ. В случае, если у заявителя нет возможности приложить страницы паспорта, который указан в депозитарном договоре, он вправе приложить к заявлению актуальный паспорт, который есть в наличии. При этом OFAC вправе запросить дополнительные сведения и пояснения.

Да, для идентификации личности заявитель вправе использовать заграничный паспорт вместо паспорта гражданина РФ или в дополнение к нему.

@assetunlocking

Что указывать, если нет счета для перевода ценных бумаг в случае их разблокировки?

В рамках запроса на этапе подачи заявления допустимо указать «To be determined». При этом впоследствии всё же потребуется предоставить реквизиты на перевод активов, так как без них OFAC не сможет выдать лицензию.

@assetunlocking

Можно ли подать заявку в OFAC в случае, если заблокированы только денежные средства?

Да, заявитель может подать заявку на получение индивидуальной лицензии на разблокировку заблокированной иностранной валюты. Процедура подачи заявления в отношении заблокированных денежных средств является аналогичной процедуре подачи заявления в отношении ценных бумаг.

В Форме обращения на получение индивидуальной лицензии OFAC необходимо удалить таблицу с разбивкой ценных бумаг на странице 8, а также убрать ссылки на депозитарный договор. Нужно указать только договор, на основании которого на ваших счетах учитываются денежные средства.

@assetunlocking

Юристы СПБ Банка подготовили новые ответы на вопросы в разделе Q&A

На информационный портал «Разблокировкаактивов.рф» после публикации шаблонов и инструкций по подаче заявления на получение индивидуальной лицензии при самостоятельном обращении в OFAC поступают вопросы инвесторов.

Юристы СПБ Банка, Delcredere, НСП выбрали пять вопросов, которые инвесторы задают чаще других, и подготовили ответы. Новые вопросы и ответы публикуются в конце списка раздела Q&A портала.

@assetunlocking

Опубликовано подтверждение СПБ Банка об отказе взимать комиссии за депозитарный перевод

Для индивидуального обращения в OFAC потребуется подтверждение СПБ Банка об отказе взимать комиссии за депозитарный перевод иностранных ценных бумаг в случае получения инвестором индивидуальной лицензии на разблокировку.

Документ опубликован на информационном портале «Разблокировкаактивов.рф». Его можно скачать в разделе «Инструкции и шаблоны документов для самостоятельной подачи обращения в OFAC».

@assetunlocking

Новые вопросы и ответы в разделе Q&A

На информационный портал о разблокировке активов после публикации шаблонов и инструкций по подаче заявления на получение индивидуальной лицензии при самостоятельном обращении в OFAC поступают вопросы инвесторов. Их изучают юристы СПБ Банка, Delcredere, НСП. По мере готовности ответы добавляются в раздел Q&A на портале и публикуются в телеграм-канале.

Публикуем пять вопросов и ответы к ним.

1️⃣ Для индивидуального обращения в OFAC нужны следующие документы: 1) подтверждение депозитария заявителя о наличии договорных отношений с СПБ Банком; 2) отказ депозитария, в отношении которого введены меры ограничительного характера США, от взимания комиссии за совершение операций. Как инвестор может получить эти документы?

Оба документа инвестор может получить у депозитария, с которым у него заключен депозитарный договор. Документы о наличии договорных отношений с депозитарием и подтверждение об отказе от взимания комиссии за совершение депозитарных операций требуются, если в отношении депозитария введены санкции. В документе будет указано, что подсанкционный депозитарий не будет взимать комиссии за депозитарный перевод в случае, если активы будут разблокированы. Подтверждение СПБ Банка об отказе взимать комиссии за депозитарный перевод в рамках полученной инвестором индивидуальной лицензии на разблокировку будет опубликовано на официальном сайте в ближайшее время.

2️⃣ Необходимо ли подавать заявление на получение индивидуальной лицензии, в случае, если у меня заблокированы гонконгские ценные бумаги?

Действия по разблокировке акций гонконгских эмитентов, учитываемых в дружественных депозитариях, не связаны с обращением за индивидуальными лицензиями. Согласно позиции международных юристов СПБ Банка, для разблокировки гонконгских ценных бумаг лицензия не потребуется. Разблокировка таких активов может произойти быстрее других замороженных активов — после проведения аудита и комплаенс-процедур со стороны дружественных контрагентов.

3️⃣ Активы были приобретены и заблокированы до смены паспорта. С каким паспортом обращаться за индивидуальной лицензией?

В случае смены паспорта при обращении в OFAC за индивидуальной лицензией заявителю необходимо приложить паспорт (с переводом на английский язык, заверенным в бюро переводов), который инвестор использовал при заключении депозитарного договора.


4️⃣ Какие российские депозитарии находятся под санкциями? Какие есть варианты перевода и каким организациям?

Проверить наличие депозитария в санкционных списках инвестор может в порядке, изложенном в п. 4 инструкции по подаче заявления на получение индивидуальной лицензии. Перевод активов в неподсанкционный депозитарий проводится посредством стандартной процедуры подачи депозитарных поручений.

5️⃣ Почему в заявлении требуется указывать стоимость активов?

Указание стоимости заблокированных активов является требованием для заявителей в рамках установленной OFAC процедуры лицензирования. В случае получения инвестором индивидуальной лицензии предполагается именно перевод активов в неподсанкционные финансовые учреждения, чтобы владелец ценных бумаг и денежных средств получил к ним доступ.

Стоит отметить, что указанная стоимость ценных бумаг является индикативной из-за изменения цены ценных бумаг, а также последующих корпоративных действий.

@assetunlocking