Ассоциация комплаенс и деловой этики @qaz

Ассоциация комплаенс и деловой этики

05 Feb, 06:25

🦾

AI Compliance в Freedom Bank: как ИИ автоматизирует комплаенс-проверки

На прошедшем Форуме Digital Almaty 2025 советник председателя правления Freedom Bank Айнур Темирханкызы рассказала о внедрении AI Compliance в работу банка.

С декабря 2024 года Freedom Bank применяет автоматизированную комплаенс-проверку операций и клиентов с помощью ИИ. Теперь около 80% заявок проверяются автоматически. Это снижает риски вторичных санкций и повышает доверие международных партнеров.

Результаты внедрения:
✔️ Время проверки одной заявки сократилось до 8 минут (ранее занимало от 5 часов до 2 дней).
✔️ ИИ-бот собирает цифровой портрет клиента, анализируя данные десятков баз, включая первоисточники и вторичные коммерческие ресурсы.
✔️ Комплаенс-контролеры получают заявки только по спорным операциям.

✔️

Автоматизированный чат-бот самостоятельно запрашивает документы и уточняющую информацию.

«Контролеру по факту остается открыть кабинет, посмотреть транзакцию – чат-бот уже пообщался с клиентом, запросил недостающие данные, задал вопросы, спарсил документы и предоставил информацию», – объясняет Айнур Темирханкызы.

AI Compliance формирует предварительное решение на основе заложенных моделей, подсвечивая моменты, на которые должен обратить внимание комплаенс-офицер. Заявка поступает комплаенс-контролеру только в случае, если по клиенту возникли вопросы, требующие вмешательства.

#ИИ_комплаенс

422

Ассоциация комплаенс и деловой этики

04 Feb, 09:52

🇬🇧 Британский регулятор конфискует почти £590 тыс. у осужденного инсайдера

Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA) вынесло постановление о конфискации в размере £586,7 тыс. у осужденного инсайдера Мохаммеда Зины.

Зина, который в феврале 2023 года был признан виновным в девяти преступлениях и приговорен к 22 месяцам лишения свободы, должен выплатить сумму в течение трех месяцев, иначе ему грозит еще 5 лет тюрьмы.

Как рассказали в управлении, с 2014 года по декабрь 2017-го Мохаммед Зина работал аналитиком в Goldman Sachs International, а в 2016-м присоединился к группе по разрешению конфликтов. На своем посту он получал внутреннюю информацию, касающуюся потенциальных слияний и поглощений.

В период с 15 июля 2016-го по 4 декабря 2017 года Зина совершил сделки с шестью пакетами акций, используя эту инсайдерскую информацию.

Общая прибыль от торговли акциями составила примерно £140,5 тыс. Торговля была частично профинансирована за счет трех кредитов, полученных мошенническим путем от Tesco Bank, на общую сумму £95 тыс.

#комплаенс #бизнес_этика #финансовые_преступления #злоупотребление_должностью

474

Ассоциация комплаенс и деловой этики

31 Jan, 12:53

🔖

США усиливают санкционное давление на энергетический сектор РФ

10 января 2025 года OFAC ввело новые масштабные санкции, направленные на ограничение доступа России к международным ресурсам, связанным с её энергетическим сектором. Под ограничения попали крупнейшие российские компании, такие как «Газпром нефть» и «Сургутнефтегаз», а также связанные с ними зарубежные организации, включая компании, зарегистрированные в Казахстане.

🔑

Ключевые положения санкций:
▪️ Блокировка активов российских энергетических компаний.
▪️ Ограничения на морские перевозки и страхование.
▪️Запрет на нефтесервисные услуги для американских компаний.

🇰🇿

Влияние на Казахстан:
▪️В санкционные списки включены дочерние структуры российских компаний в Казахстане, такие как Gazprom Neft Kazakhstan LLC и Umbra Navi Shipmanagement Corp.
▪️OFAC временно разрешило оказание нефтесервисных услуг для проектов КТК и «Тенгизшевройл» до июня 2025 года (Генеральная лицензия № 121).

Казахстанским компаниям рекомендовано пересмотреть свои взаимодействия с санкционными субъектами, чтобы минимизировать риски вторичных санкций и репутационных потерь.

➡️

С полным текстом статьи от эксперта Ассоциации комплаенс и деловой этики Ахмада Умарова вы можете ознакомиться по ссылке: https://compliance.org.kz/novosti/ssha-usilivayut-sanktsionnoe-davlenie-na-energeticheskij-sektor-rossijskoj-federatsii

752

Ассоциация комплаенс и деловой этики

30 Jan, 06:42

💬

Успейте зарегистрироваться на вебинар: «Санкционный комплаенс: обновления и ключевые ожидания в 2025»!

Санкционный комплаенс — одно из ключевых направлений в сфере корпоративного регулирования, которое требует постоянного обновления знаний. Ведущие эксперты поделятся последними изменениями в санкционной политике, обсудят основные вызовы 2025 года и дадут рекомендации по эффективному управлению рисками.

🗓

Когда: 31 января, 16:00–17:30 (по времени г. Астана, GMT +5)

🎙

Формат: Онлайн-беседа Compliance Talks

Модератор:
▪️ Юлия Лим – Член Экспертного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

Спикеры:
▪️ Армангуль Амангалиева – Руководитель по комплаенс проверке контрагентов и КСО ТОО «Евразийская Группа», Член Комитета по санкционным рискам при Экспертном совете Ассоциации комплаенс и деловой этики
▪️ Дархан Абильдинов – Офицер по санкционному комплаенс Freedom Kazakhstan, Член Комитета по санкционным рискам при Экспертном совете Ассоциации комплаенс и деловой этики
▪️ Тимур Хасанов-Батыров – Представитель Ассоциации комплаенс и деловой этики в ЕС (Нидерланды)

Приглашенные эксперты представят актуальные кейсы, расскажут о практическом опыте работы с санкциями и ответят на вопросы участников.

🔗

Регистрируйтесь и оставляйте ваши вопросы для спикеров по ссылке: https://forms.gle/D9aar7s5qPyfWfEs6

#санкционный_комплаенс #санкции #sanctions

800

Ассоциация комплаенс и деловой этики

29 Jan, 07:05

🎁

Казахстанские чиновники отказались от подарков на 2,3 миллиона тенге

В 2024 году госслужащие передали в специальный фонд 240 подарков общей стоимостью 2,3 млн тенге.

По закону чиновники обязаны сдавать подарки, стоимость которых превышает 5 МРП (19 660 тенге в 2025 году).

Что передавали в фонд?
• Статуэтки, картины, сувениры, канцелярские товары, часы, подарочные сертификаты, книги.
• Телефон, одежду, посуду, цветы, шоколад, алкоголь, кофе и другие продукты.
• Самым дорогим подарком оказался iPhone 14 Pro (575 800 тенге).

Кто получил больше всего подарков?
• Министерство экологии и природных ресурсов – лидер по числу переданных подарков.
• В Астане зарегистрировано 108 из 240 подарков.

Что происходит с подарками дальше?
• Чиновники могут выкупить их обратно через договор купли-продажи.
• 131 подарок был продан на 970 900 тенге через веб-портал реестра госимущества.
• 56 подарков уничтожили из-за несоответствия санитарным нормам.

#комплаенс #compliance

695

Ассоциация комплаенс и деловой этики

28 Jan, 04:43

🔒

28 января – Международный день защиты персональных данных

Защищая персональные данные, мы защищаем репутацию, клиентов и партнеров.

Пусть конфиденциальность будет приоритетом каждый день!

#Комплаенс #ПерсональныеДанные #DataPrivacyDay

769

Ассоциация комплаенс и деловой этики

24 Jan, 13:15

💰Открыта регистрация на вебинар «Санкционный комплаенс: обновления и ключевые ожидания в 2025»

Санкционный комплаенс — одна из самых актуальных тем для бизнеса. На вебинаре ведущие эксперты поделятся последними изменениями в санкционном регулировании, расскажут о ключевых вызовах и ожиданиях 2025 года.

Когда: 31 января, 16:00–17:30 (по времени г. Астана, GMT +5)
Формат: онлайн-беседа Compliance Talks

В формате беседы обсудим ключевые изменения в санкционных списках, меры реагирования на новые вызовы и практические подходы к управлению санкционными рисками. Спикеры поделятся своим опытом, кейсами и рекомендациями, которые помогут адаптировать бизнес к новым условиям.

Модератор:
◼️ Юлия Лим — Член Экспертного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики.

Спикеры:
◼️ Армангуль Амангалиева — Руководитель по комплаенс проверке контрагентов и КСО ТОО «Евразийская Группа», Член Комитета по санкционным рискам при Экспертном совете Ассоциации комплаенс и деловой этики.
◼️ Дархан Абильдинов — Офицер по санкционному комплаенс Freedom Kazakhstan, Член Комитета по санкционным рискам при Экспертном совете Ассоциации комплаенс и деловой этики.
◼️ Тимур Хасанов-Батыров — Представитель Ассоциации комплаенс и деловой этики в ЕС (Нидерланды).

🔗

Ссылка на регистрацию: https://forms.gle/D9aar7s5qPyfWfEs6

1,152

Ассоциация комплаенс и деловой этики

24 Jan, 06:29

💼 Вакансия: Freedom Holding Operations в поисках Аналитика в области комплаенс

Локация: Алматы

Обязанности:
➖Обеспечение поддержки Комплаенс политик FRHC и нефинансовых компаниях FRHC.
➖Осуществление регулярных контролей, в том числе в целях проверки транзакций, партнеров и клиентов на санкционные и иные ограничения.
➖Адаптация и внедрение комплаенс-политик и процедур в нефинансовых компаниях FRHC.
➖Консультирование, проведение тренингов для сотрудников, подготовка рекомендаций по комплаенс-рискам, взаимодействие с руководителями бизнеса и другими заинтересованными лицами.

Требования:
▪️Минимум 2 года опыта работы в области комплаенса, предпочтительно с фокусом на санкции.
▪️Знание санкционного регулирования США, Великобритании и ЕС.
▪️Знание антикоррупционного законодательства, а также понимание требований Антикоррупционных законом, имеющих трансграничный эффект
▪️Владение английским на уровне B2 и выше.
▪️Сертификат ICA или ACSS будет плюсом.
▪️Образование в области: Юриспруденция, Экономика или Финансы, Управление рисками.

Условия:
➖Официальное трудоустройство в соответствии с Трудовым Кодексом РК;
➖Офис в центре города, БЦ "Esentai Towers";
➖Корпоративный фитнес.

📩

Контактная электронная почта для приема резюме: [email protected]

852

Ассоциация комплаенс и деловой этики

22 Jan, 06:26

💡

Принцип Парето в работе комплаенс-службы: меньше усилий, больше результата

Принцип Парето (или правило 80/20) гласит: 20% усилий дают 80% результата.

Данный принцип можно эффективно применить в работе комплаенс-служб для повышения эффективности и концентрации на самых значимых задачах.

✏️Собрали несколько идей для оптимизации работы комплаенс-служб в карточках.

Применяя принцип Парето, важно периодически пересматривать, на что направлены усилия, чтобы оставаться актуальными в изменяющейся среде рисков и требований.

#комплаенс #compliance

836

Ассоциация комплаенс и деловой этики

21 Jan, 12:31

🇺🇸Как инаугурационная речь президента Трампа повлияет на комплаенс-специалистов во всем мире?

В инаугурационной речи президента Дональда Трампа 20 января 2025 года было обозначено несколько направлений политики, которые могут существенно повлиять на глобальный ландшафт сферы комплаенс.

Специалисты по комплаенс должны обратить внимание на следующие инициативы:

▪️ Устойчивость: президент Трамп объявил об окончании Нового зеленого курса и объявил чрезвычайное положение в сфере энергетики для достижения энергетической независимости. Этот сдвиг может повлиять на мировые экологические стандарты и корпоративные инициативы в области устойчивого развития.

▪️ Деловая этика: президент подчеркнул переход к обществу, не различающему цвета кожи и основанному на заслугах, заявив: «Мы создадим общество, не различающее цвета кожи и основанное на заслугах». Такой подход предполагает изменения в политике корпоративного разнообразия и инклюзивности, влияющие на то, как организации подходят к инклюзивности.

▪️ Санкции: при подходе «America First/Америка прежде всего» могут произойти изменения во внешней политике, включая введение или отмену санкций, что повлияет на международные деловые операции.

▪️ Борьба с коррупцией: обязательство положить конец коррупции в правительстве может привести к более строгому соблюдению антикоррупционных законов, что затронет как внутренние, так и международные компании.

▪️ Искусственный интеллект (ИИ): хотя это и не упоминается напрямую, внимание администрации к восстановлению компетентности и эффективности в правительстве может распространяться на технологические достижения, включая ИИ, влияющие на нормативно-правовую базу.

💡 Что мы, специалисты по обеспечению соответствия, должны делать?

1. Следить за изменениями в политике. Быть в курсе новых политик и правил, которые могут повлиять на требования по обеспечению соответствия.

2. Оценивать и корректировать комплаенс-программы в соответствии с приоритетами администрации.

3. Улучшать обучение: обучать сотрудников этическим стандартам и любым новым обязательствам по комплаенс.

4. Укреплять комплексную проверку, пересматривать отношения со сторонними организациями и цепочки поставок в свете потенциальных изменений в политике.

5. Используйте технологии и передовые инструменты для улучшения мониторинга и отчетности по соблюдению требований.

Мы приглашаем вас поделиться мыслями о том, как эти инициативы могут повлиять на приоритеты в области комплаенс в 2025 году. Давайте обсудим это в комментариях.

#compliance #global_compliance

898

Ассоциация комплаенс и деловой этики

21 Jan, 07:40

🇺🇸 США: Ключевые инициативы Дональда Трампа после инаугурации

20 января в Вашингтоне состоялась церемония инаугурации 47-го президента США Дональда Трампа. Вскоре после вступления в должность президент подписал ряд указов, которые окажут значительное влияние на внутреннюю и международную политику, а именно:

▪️ США начали процесс выхода из Парижского соглашения по климату, инициировав пересмотр международных обязательств в сфере экологии.

▪️Был отменен ряд инициатив по поддержке "зеленой энергетики", включая льготы для электромобилей и программы по развитию возобновляемых источников энергии.

▪️Отменил принятое всего шесть дней назад администрацией Байдена решение исключить Кубу из списка государств-спонсоров терроризма.

▪️ Объявил о "чрезвычайной ситуации" на границе с Мексикой, признал наркокартели террористическими организациями и заявил о возможности применения силы для борьбы с ними.

▪️Отложил вступление в силу запрета на использование TikTok на 75 дней, подчеркнув, что США должны получить 50% доли в приложении для защиты национальной безопасности.

▪️Издал указ о временной приостановке на 90 дней всех американских программ помощи иностранным государствам, включая Украину, для оценки их соответствия национальным интересам США.

▪️Подписал решение о выходе США из Всемирной организации здравоохранения (ВОЗ), мотивированное пересмотром вклада страны в международные организации.

1,532

Ассоциация комплаенс и деловой этики

20 Jan, 14:21

📢 Уникальная возможность для топ-менеджеров!

The Boardroom запускает конкурс, победитель которого получит бесплатное место на эксклюзивном ивенте стоимостью 1950$ в Астане, который состоится 1 февраля 2025 года!

Что такое The Boardroom?

✨ The Boardroom — это уникальная программа для топ-менеджеров, которые хотят стать успешными членами советов директоров в компаниях с венчурным и частным капиталом (VC/PE).
Вы получите практические навыки, ценные инсайты и инструменты для продвижения в карьере от ведущих экспертов в корпоративном управлении.

❗️ Курс проводится только на английском языке, без перевода.

Программа курса:

▪️Типы советов директоров, комитеты, роли и обязанности.
▪️Как стать эффективным членом совета директоров.
▪️Составление резюме и профиля для СД, успешное прохождение собеседования.
▪️Поиск новых возможностей в советах директоров.
▪️Компенсации членов СД и стратегия переговоров.
▪️Работа в советах директоров компаний с VC/PE капиталом.

Как принять участие в конкурсе?

Через Instagram:
1️⃣ Подпишитесь на аккаунт @the_boarddirector.
2️⃣ Поделитесь любым постом с этой страницы в своей истории и отметьте их.
3️⃣ Напишите в комментариях под конкурсным постом: «Я участвую».

Через LinkedIn:
1️⃣ Подпишитесь на страницу The Board Member Mastermind.
2️⃣ Сделайте репост любой публикации со страницы.
3️⃣ Напишите в комментариях под конкурсным постом: «Я участвую».

🏆 Победитель будет объявлен 23 января!

🔍 Узнать больше о программе:
• Instagram: @the_boarddirector
• LinkedIn: The Board Member Mastermind
• Сайт: www.theboarddirector.com

📲 Контакты для связи:
WhatsApp: +7 705 402 6169 (Марат).

🔥 Не упустите возможность стать частью эксклюзивного сообщества лидеров и ускорить свою карьеру в советах директоров!

816

Ассоциация комплаенс и деловой этики

17 Jan, 10:20

ℹ️

Карьерная возможность: вакансия в комплаенс-команде Freedom Holding в Алматы

Freedom Holding ищет Кейс-менеджера в отдел комплаенс в офис, расположенный в одном из самых престижных бизнес-центров Алматы, с захватывающим видом на горы и лыжные трамплины.

Чем предстоит заниматься:

◾️Вести внутренние расследования, соблюдая принципы прозрачности и честности.
◾️Проводить комплаенс-ревью и оценивать риски транзакций.
◾️ Анализировать сложный ландшафт санкционных рисков и поддерживать другие инициативы в сфере комплаенса.
◾️ Работать в команде профессионалов, стремящихся к высоким стандартам этики и соблюдения требований.

Опыт: от 2 до 6 лет в комплаенсе, судебных расследованиях или аудите (желательно Forensics в Big 4).
Навыки: опыт в финансовых расследованиях, комплаенс-ревью, понимание основ бухгалтерского учета.
Языки:
• Русский — высокий уровень.
• Английский — от среднего уровня и выше.
• Казахский — будет преимуществом.
Квалификации (приветствуются): CFE, CAMS, ICA, CCEP.
Личные качества: аналитический склад ума, проактивность, стремление решать задачи и достигать результатов.

Работодатель предлагает:
✅Конкурентную зарплату и социальный пакет.
✅Быстрый карьерный рост в динамичной и поддерживающей среде.
✅Участие в крупных проектах и возможность внести реальный вклад в развитие компании.
✅Возможность путешествовать по Казахстану и за его пределами.

Почему стоит присоединиться?

Freedom Holding находится на передовой финансовой индустрии, реализуя амбициозные цели и придерживаясь принципов совершенства. Это не просто работа, это возможность расти, учиться и оставить свой след в стремительно развивающейся сфере.

✉️

Отправляйте ваше резюме на номер в WhatsApp: +7 (707) 926-50-61

#Вакансия #Compliance #КейсМенеджер

997

Ассоциация комплаенс и деловой этики

16 Jan, 11:33

🔔

Freedom Telecom Operations в поисках Руководителя службы внутреннего аудита

Знания, навыки, важные для этой позиции:
✔️Образование высшее экономическое в области бухгалтерского учета и аудита, финансов, экономики или права;
✔️Обязательно наличие сертификата и/или квалификации в области аудита (CIA (Certified Internal Auditor), IAP (Internal Audit Practitioner), или CFE (Certified Fraud Examiner));
✔️Опыт работы не менее 5 лет в сфере аудита / внутреннего аудита, в том числе не менее трех лет на управленческой позиции. Опыт в телекоммуникационной индустрии будет преимуществом;
✔️Знание и умение применять международные стандарты внутреннего аудита, включая COSO, и стандарты для телекоммуникационной индустрии, а также знание международных стандартов финансовой отчетности (IFRS).
✔️Навыки оценки рисков и анализа данных для проведения глубокой диагностики и предоставления основанных на фактах рекомендаций;
✔️Знание 1С:Бухгалтерия и 1С:ЗУП является преимуществом;
✔️Знание английского языка не ниже уровня upper-intermediate

✉️ Откликнуться на вакансию по ссылке.

#вакансия

870

Ассоциация комплаенс и деловой этики

16 Jan, 06:14

💬

Перевод средств на биржу, не зарегистрированную в МФЦА, станет поводом для проверки

В Казахстане ужесточили правила для банков в борьбе с незаконными операциями и отмыванием денег. Агентство по регулированию и развитию финансового рынка РК утвердило постановление № 96 от 31 декабря 2024 года.

Основные изменения:
1️⃣ Автоматизация выявления подозрительных операций:
- Операции, связанные с незаконным производством, оборотом и транзитом наркотиков.
- Переводы и платежи в пользу бирж цифровых активов, не являющихся участниками МФЦА.
- Платежи в адрес электронных и интернет-казино.

2️⃣

Ограничения для нерезидентов:
- Срок действия платежных карт для нерезидентов ограничен 12 месяцами.
- Сокращено количество карт, выдаваемых одному клиенту.

Глобальные биржи и их локальные версии, получившие лицензии в Казахстане, создают путаницу. Многие казахстанцы, не зная разницы, торгуют через глобальные платформы, не имеющие местной лицензии.

Результат: международные организации фиксируют $4,1 млрд в теневом обороте по Казахстану. При этом под следствие попадают граждане, которые не осознавали незаконности своих действий. Штрафы за это достигают 400–600 млн тенге.

Даурен Карашев, глава Национальной ассоциации блокчейна Казахстана, подчеркнул, что ответственность частично лежит и на уполномоченных органах, которые недостаточно разъясняют населению различия между глобальными и локальными версиями бирж.

#crypto_compliance #compliance #AML

1,362

Ассоциация комплаенс и деловой этики

13 Jan, 05:55

💳

Compliance-digest

Дайджест новостей и событий сферы комплаенс:

▪️10 января Минфин США ввел санкции против более чем 150 юридических и физических лиц, включая крупного производителя "Газпром нефть", в том числе его дочерние структуры базирующиеся в Казахстане, Таджикистане, Кыргызстане, Сербии и Люксембурге. Помимо этого, в список попала UMBRA NAVI SHIPMANAGEMENT CORP, зарегистрированная в Алматы.

▪️Великобритания также ввела санкции против компаний «Газпром нефть» и «Сургутнефтегаз».

▪️Мошенники в Казахстане отмыли 24 млрд тенге ($45 млн) через счета казахстанцев. Речь идет о так называемых дропперах – подставных лицах, на которых аферисты оформляют банковские карты и счета. В 2024 году было выявлено 6 тысяч «дроп-карт», которые применялись в схемах, связанных с торговлей наркотиками, кибермошенничеством и игорной деятельностью.

▪️Более 90% владельцев «дроп-карт» в Казахстане оказались нерезидентами. Для борьбы с преступлениями АФМ РК внедряет следующие меры: усиление проверок клиентов, которые владеют 10+ банковскими картами; заморозка средств на подозрительных счетах; ограничение количества карт, выдаваемых одному клиенту и др.

▪️В КГД разъяснили механику контроля мобильных переводов казахстанцев с 2025 года. Банки второго уровня начнут передавать данные об индивидуальных предпринимателях, получающих мобильные переводы свыше установленного объема, в Комитет государственных доходов.

▪️Криптоактивы на 2,5 млрд тенге конфисковали в 2024 году в Казахстане, а также ликвидировали 36 нелегальных криптообменников с общим оборотом 60 млрд тенге.

1,089

Ассоциация комплаенс и деловой этики

31 Dec, 06:41

🎁

О чем мечтает комплаенс-специалист, загадывая желание в новогоднюю ночь?

Делитесь вашими желаниями в комментариях и они обязательно сбудутся.

🎄

С Новым 2025 годом!

1,786

Ассоциация комплаенс и деловой этики

30 Dec, 13:03

💡

Dear colleagues, әріптестер, профессионалы комплаенс сферы!

As the New Year approaches, we invite you to join the professional Compliance and Business Ethics Association, which unites leaders in compliance and business ethics.

Ассоциация комплаенс и деловой этики — это платформа для обмена опытом, продвижения лучших практик и укрепления культуры прозрачности и ответственности в бизнесе.

Сәйкестік және бизнес қауымдастығына қосылыңыздар, бірге өзекті мәселелерді шешіп, білім беру және сараптамалық бастамаларға қатысып, кәсіби ортаны дамытуға үлес қосайық.

🔝

Join us and write to us at: [email protected]

🎄

Happy New Year! Жаңа жыл құтты болсын! С наступающим Новым годом!

990

Ассоциация комплаенс и деловой этики

26 Dec, 05:42

💼 Вакансия: Freedom Holding Corp. в поисках Ассистента по санкционному комплаенсу для реализации и поддержки программы санкционного комплаенса в группе компаний

Локация: Астана, Казахстан.

Основные обязанности:
- Разработка и внедрение политики и процедур по санкционному комплаенс.
- Обеспечение соответствия законодательству США, Великобритании и ЕС в области санкций.
- Проверка транзакций, партнеров и клиентов на соответствие требованиям санкционного законодательства.
- Проведение тренингов для сотрудников.
- Мониторинг изменений в санкционном законодательстве США, Великобритании и ЕС и подготовка рекомендаций.
- Подготовка отчетов для руководства и взаимодействие с регуляторами.

Требования:
- Минимум 2 года опыта работы в области комплаенса, предпочтительно с фокусом на санкции.
- Знание санкционного законодательства США, Великобритании и ЕС.
- Сертификат ICA или ASCS будет плюсом.
- Владение английским на уровне Intermediate и выше. Знание дополнительных языков является плюсом.
- Аналитические способности, внимание к деталям, навыки работы в команде.

➡️ Отправьте резюме и сопроводительное письмо на [email protected]

1,117

Ассоциация комплаенс и деловой этики

23 Dec, 11:01

🎁 Уже завтра в 16:00 состоится вебинар «Подарки на рабочем месте: правила, этика и штрафы»

Приглашаем на вебинар, где обсудим, как правильно управлять процессом дарения и получения подарков в корпоративной среде.

Когда: 24 декабря, вторник, 16:00–17:00 по времени г. Астана
Формат: онлайн, ZOOM

Вы узнаете, как соблюдать законодательство, минимизировать репутационные риски, а также применять международный опыт и корпоративные правила. Эксперты также расскажут о штрафах и других последствиях за нарушение норм.

Модератор:
▪️ Юлия Лим — Член Экспертного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики.

Спикеры:
▪️ Ляззат Нурмагамбетова — Международный комплаенс-эксперт (Люксембург), Член Экспертного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики.
▪️ Тимур Хасанов-Батыров — Представитель Ассоциации комплаенс и деловой этики в ЕС (Нидерланды).
▪️ Самат Сарбасов — Комплаенс-офицер АО "Холдинговая группа "Алмэкс".

➡️

Успейте зарегистрироваться и задать вопрос спикерам по ссылке: https://forms.gle/Jn69CHHgF5WtZpV99

974

Ассоциация комплаенс и деловой этики

20 Dec, 06:03

🎁 Подарки на рабочем месте: правила, этика и штрафы

Приглашаем на вебинар, где обсудим, как правильно управлять процессом дарения и получения подарков в корпоративной среде.

Вы узнаете, как соблюдать законодательство, минимизировать репутационные риски, а также применять международный опыт и корпоративные правила. Эксперты также расскажут о штрафах и других последствиях за нарушение норм.

Когда: 24 декабря, вторник, 16:00–17:00 по времени г. Астана
Формат: онлайн, ZOOM

Модератор:
▪️ Юлия Лим — Член Экспертного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики.

Спикеры:
▪️ Ляззат Нурмагамбетова — Международный комплаенс-эксперт (Люксембург), Член Экспертного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики.
▪️ Тимур Хасанов-Батыров — Представитель Ассоциации комплаенс и деловой этики в ЕС (Нидерланды).
▪️ Даурен Акшалов — Председатель Наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики.

➡️

Регистрируйтесь и задавайте вопросы спикерам по ссылке: https://forms.gle/Jn69CHHgF5WtZpV99

1,159

Ассоциация комплаенс и деловой этики

19 Dec, 13:09

✅

2024 год подходит к концу, открывая новые возможности для сферы комплаенс.

Мы искренне благодарим каждого, кто внес свой вклад в развитие комплаенс-сообщества в этом году — будь то идеи, проекты или поддержка. Вместе мы строим более сильное и этичное будущее.

Вы можете присоединиться к Ассоциации комплаенс и деловой этики, отправив заявку на электронную почту [email protected]

Вперед к новым достижениям в 2025 году!

872

Ассоциация комплаенс и деловой этики

18 Dec, 16:20

🥉

Ассоциации комплаенс и деловой этики — 3 года!

Сегодня в Астане состоялся Compliance Meet-Up для членов Ассоциации и сообщества комплаенс-специалистов. Мы подвели итоги работы за 2024 год, определили планы на будущее, обсудили актуальные вызовы и задачи комплаенс-сообщества с приглашёнными экспертами.

✔️

Ключевые достижения за год:
• 125+ выпускников Национальной сертификационной программы Chief Compliance Officer.
• 4000+ человек аудитория мероприятий.
• 324+ публикаций в социальных сетях и СМИ.
• 120+ активных членов Ассоциации.
• 25+ обучающих мероприятий: вебинары, конференции, мастер-классы и тренинги.
• 15+ заключённых партнёрств. Сформированы партнёрства с ICA, Академией AML и Академией МФЦА.
• Проведено исследование «Портрет комплаенс-специалиста».
• Создан раздел о комплаенс в книге по корпоративному управлению.
• Запущена магистратура по комплаенс совместно с Narxoz University.
• Впервые запущена Премия Комплаенс года.
• +5 выпусков Compliance Talks Podcast.
• Новостной telegram-канал Ассоциации вырос на 267,8%.

🔝

Мы благодарим всех, кто остаётся с нами на этом пути. Вперёд — к новым достижениям!

1,175

Ассоциация комплаенс и деловой этики

16 Dec, 04:01

🇰🇿

Қазақстан Республикасының Тәуелсіздік күнімен!

Осыдан 33 жыл бұрын, 1991 жылы 16 желтоқсанда, Қазақстан Республикасының мемлекеттік тәуелсіздігі туралы Конституциялық заң қабылданды.

Бүгінде Тәуелсіздік – барлығымыз үшін бағалы мұра. Бірлік пен татулық біріккен күн!

🇰🇿🇰🇿🇰🇿🇰🇿🇰🇿🇰🇿🇰🇿🇰🇿🇰🇿🇰🇿🇰🇿

🇰🇿

С Днем Независимости Республики Казахстан!

Ровно 33 года назад, 16 декабря 1991 года, был принят Закон о независимости и государственном суверенитете Республики Казахстан.

Сегодня Независимость является ценным наследием для всех нас. Это день единства и мира для всех казахстанцев!

867

Ассоциация комплаенс и деловой этики

12 Dec, 06:43

🔔

10 декабря 2024 года в Академии государственного управления при Президенте Республики Казахстан состоялся круглый стол для сотрудников антикоррупционных комплаенс-служб, организованный в сотрудничестве с Ассоциацией комплаенс и деловой этики .

Модератором мероприятия выступил член экспертного совета Республиканской Ассоциации комплаенс и деловой этики Даурен Серикович Тулин.

В ходе обсуждения были затронуты ключевые вопросы противодействия коррупции, внедрения стандартов качества и проблем, с которыми сталкиваются работники подразделений комплаенс, особенно в сфере квазигосударственного сектора.

Особое внимание участников привлекла тема внедрения стандарта качества ISO 37001, а также программы по автоматизации и цифровизации.

📌По итогам круглого стола участникам было предложено сформулировать конкретные меры и действия, а также законодательные инициативы, которые будут систематизированы и направлены через Академию и Ассоциацию в рабочие группы при Палате предпринимателей «Атамекен».

🔝

Участвуйте в формировании законодательства по комплаенс вместе с нами.

Для вступления в Ассоциацию комплаенс и деловой этики оставьте свой запрос на почту [email protected]

1,145

Ассоциация комплаенс и деловой этики

11 Dec, 11:33

📊

США готовят новые санкции против российской нефти — Bloomberg

Администрация президента Байдена рассматривает возможность введения более жестких санкций против российской нефтяной торговли, чтобы усилить давление на Кремль.

💬 Ключевые факты:
▪️ Возможные санкции могут затронуть экспортные операции и танкерный флот России, включая теневой флот, используемый для транспортировки нефти.
▪️ США изучают возможность введения ограничений, аналогичных тем, что применяются к иранской нефти, что может повлиять на покупателей, включая Индию и Китай.
▪️ Европейский Союз также планирует меры против теневого флота до конца года.

📉 Почему это важно:
Байден долго избегал ужесточения санкций, опасаясь роста цен на энергоносители. Однако снижение цен на нефть и стремление усилить давление на Россию до президентских выборов в США меняют позицию администрации.

⚡ Риски для международного рынка:
▪️ Возможный рост мировых цен на нефть.
▪️ Усиление напряженности с ключевыми партнерами и противниками, включая Индию, Китай и Турцию.
▪️ Угрозы энергетической безопасности стран, зависимых от российского газа.
▪️ Уже сейчас Венгрия, а также другие страны предупредили, что решение США представляет потенциальную угрозу для энергетической безопасности. Турция также попыталась добиться освобождения от санкций.

🛢США ранее ввели лимит цен на российскую нефть через страны Большой семерки, однако эффективность этой меры была ограниченной. Администрация Байдена продолжает искать способы сбалансировать давление на Россию с минимизацией влияния на мировой рынок.

#санкционнный_комплаенс

950

Ассоциация комплаенс и деловой этики

10 Dec, 04:30

🖥

Сегодня в 10:00 подключайтесь онлайн к круглому столу для антикоррупционных комплаенс-служб

Приглашаем принять участие в мероприятии в формате круглого стола, организованном Академией государственного управления при Президенте Республики Казахстан и Ассоциацией комплаенс и деловой этики.

Когда: сегодня, 10 декабря, 10:00 по времени г. Астана
Формат: онлайн

➡️

Для участия, пройдите в день мероприятия по следующей ссылке.

Среди приглашенных эксперты из различных организаций, включая Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу и Агентство по противодействию коррупции, а также другие высококвалифицированные специалисты комплаенс-сообщества.

1,283

Ассоциация комплаенс и деловой этики

09 Dec, 06:40

🖥

Круглый стол для антикоррупционных комплаенс-служб

Приглашаем принять участие в мероприятии в формате круглого стола, организованном Академией государственного управления при Президенте Республики Казахстан и Ассоциацией комплаенс и деловой этики.

Когда: 10 декабря, 10:00 по времени г. Астана
Формат: онлайн

➡️

Для участия, пройдите в день мероприятия по следующей ссылке.
Идентификатор конференции: 796 583 2383
Код доступа: 12345

Среди приглашенных эксперты из различных организаций, включая Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу и Агентство по противодействию коррупции, а также другие высококвалифицированные специалисты комплаенс-сообщества. На мероприятии мы обсудим важные и актуальные вопросы, касающиеся работы комплаенс-специалистов.

Мы стремимся создать сообщество профессионалов, предлагая обучение, обмен опытом и доступ к ведущим спикерам и интересным практическим ситуациям.

Не упустите возможность задать вопросы и проработать практические кейсы!

967

Ассоциация комплаенс и деловой этики

09 Dec, 04:42

9 декабря - Международный день борьбы с коррупцией

Коррупция замедляет экономическое развитие общества и наносит колоссальный материальный ущерб современным государствам. Противодействие коррупции на сегодняшний день актуальнейший вопрос для казахстанского комплаенс сообщества.

С Праздником, коллеги!

1,133

Ассоциация комплаенс и деловой этики

05 Dec, 10:28

💼 ТОО "Евразийская Группа" в поисках комплаенс-офицера по комплексной проверке контрагентов

Город: Астана
График: 5/2

Обязанности:
▪️Выполнение комплексной проверки контрагентов, в т.ч. с глубоким анализом комплаенс-рисков, включая риски санкционного характера.
▪️ Самотестирование комплаенс-контролей по процессам оценки рисков третьих сторон, формирование отчетности.
▪️ Мониторинг и анализ применимых законодательных и регуляторных требований в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, торгового контроля, санкционных программ.
▪️Осуществление мероприятий в рамках процесса управления списком связанных сторон.

Требования:
▪️ Опыт работы в профессиональной среде (сфере комплаенс, включая подразделения управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита, правового обеспечения) от 6 лет
▪️ Знание положений международного законодательства, законодательства Республики Казахстан, лучших международных практик в сфере комплаенс
▪️Опыт оценки рисков третьих сторон при проведении комплексной проверки контрагентов, предпочтительно - в международных холдинговых компаниях, ведущих аудиторских / консалтинговых компаниях
▪️Навыки по работе с базами данных при проведении комплексной проверки контрагентов (World Check, BvD, Dow Jones и т.д.).
▪️Приветствуется сертификат ICA по основам комплаенс (или аналогичные сертификаты) или международные сертификаты в области аудита, риск-менеджмента, в сфере ПОД/ФТ.

Резюме направлять на почту: [email protected]
В теме письма важно указать название вакансии.

#вакансия_комплаенс

1,220

Ассоциация комплаенс и деловой этики

05 Dec, 09:25

📎

Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Минфина США ввело санкции в отношении пяти физических и пяти юридических лиц связанных с Россией.

Среди них компании Pullman Global Solutions из США, Siam Expert Trading Company Limited из Таиланда, TGR Corporate Concierge из Великобритании, TGR DWC из ОАЭ, а также TGR Partners с представительствами в Лондоне, Москве, Киеве, Риге, Сингапуре и Стамбуле.

#санкционный_комплаенс #sanctions

946

Ассоциация комплаенс и деловой этики

04 Dec, 05:30

Дайджест новостей и событий сферы комплаенс:

📰 2 декабря 2024 года Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США BIS объявило о введении новых ограничений против китайских производителей полупроводников. Ограничительные меры коснутся 140 компаний, в том числе компании Naura Technology Group, Piotech и SiCarrier Technology, которые добавлены в Entity list, им будет необходимо получить экспортные лицензии.

📰Международная конференция «Роль социально-ответственного бизнеса в реализации задач в сфере противодействия коррупции». Онлайн-трансляция доступна с 13:00-18:00 по времени г.Алматы по ссылке: https://bizagainstcorruption.ru

📰 В Казахстане введут обязательную маркировку продуктов ИИ. Законопроект об ИИ поступит в Парламент Казахстана в ближайшие дни.«Если продукт, созданный с использованием искусственного интеллекта, становится предметом сделки или преступления, как, например, дипфейк, отсутствие маркировки будет считаться отягчающим обстоятельством», — отметила депутат Екатерина Смышляева.

📰 Один из старейших швейцарских банков обвинили в отмывании денег по делу Гульнары Каримовой. Швейцарская прокуратура предъявила обвинения банку Lombard Odier и одному из его бывших сотрудников. По данным прокуратуры, деньги переводились через 9 банковских счетов, открытых в Lombard Odier с нарушением правил.

#дайджестновостей #compliancedigest

975

Ассоциация комплаенс и деловой этики

02 Dec, 07:05

🔜

Продолжается регистрация на Compliance Meet-up: итоги 2024 года

Ассоциация комплаенс и деловой этики приглашает вас на дружескую встречу сообщества комплаенс-специалистов.

Когда: 18 декабря, среда, 14:00-18:00
Формат: оффлайн, г. Астана
Стоимость участия: бесплатно для членов Ассоциации комплаенс и деловой этики

На встрече мы обсудим:
➖Комплаенс-офицер как стратег: что нужно для перехода на новый уровень?
➖Комплаенс в цифрах: какие метрики действительно важны?
➖Как превратить комплаенс в конкурентное преимущество компании уже в 2025 году?
➖Презентация витрины комплаенс-специалистов
➖Эффективное обучение с ICA и Ассоциацией комплаенс и деловой этики

Особым моментом встречи станет празднование 3-летия работы Ассоциации комплаенс и деловой этики. Мы подведем итоги работы Ассоциации за 2024 год, обсудим планы на будущее и ответим на ваши вопросы.

Детали программы и место проведения мероприятия будут анонсированы позже. Количество мест ограничено.

➡️

Регистрируйтесь по ссылке: https://forms.gle/ZupnvJbpgZVNyhcw9

1,043

Ассоциация комплаенс и деловой этики

29 Nov, 13:50

Работа над ошибками или как реагировать на Zoom-бомбинг

На прошедшем вебинаре мы столкнулись с неприятной проблемой — zoom-бомбинга, когда незваные участники ворвались в сессию и нарушили её ход. Чтобы избежать подобных ситуаций в будущем, мы решили делиться ссылкой только с зарегистрированными участниками.

Безопасность и открытость— наш приоритет.

Для тех, кто не смог присоединиться к вебинару видеозапись будет размещена на нашем YouTube-канале.

Мы приносим извинения за неудобства и этот курьёзный случай. Спасибо за понимание и поддержку!

1,061

Ассоциация комплаенс и деловой этики

27 Nov, 10:41

💬

Санкции против российских финансовых учреждений

Казахстанские банки начали отказываться от сотрудничества с российскими банками-корреспондентами, которые попали на прошлой неделе под новые санкции США.

21 ноября 2024 года Управление по контролю за иностранными активами США (OFAC) ввело новые масштабные санкции против российского финансового сектора. В черный список попали более 50 банков, включая Газпромбанк и его зарубежные дочерние компании, а также «БКС банк», «ББР Банк» и «Банк Синара» и др. Некоторые из этих учреждений ранее сотрудничали с «Евразийским банком» и «Нурбанком».

«Евразийский банк» в ответ на запрос СМИ сообщил, что будет закрывать корреспондентские счета российских банков под санкциями. «Нурбанк» на запрос не ответил, но его действия очевидны.

#санкционный_комплаенс

321

Ассоциация комплаенс и деловой этики

26 Nov, 11:51

💰

Благотворительные фонды и комплаенс

В Казахстане крупный благотворительный фонд «Асар-Уме» обвинили в растрате денег, которые собирали на жилье малоимущим семьям. Партнерами Фонда Асар-Уме выступали крупные блогеры и казахстанские компании.

Следом прогремел громкий кейс с задержанием Перизат Кайрат — руководителя благотворительного фонда Biz Birgemiz Qazaqstan, которую подозревают в хищении 1,5 миллиарда тенге для пострадавших от весенних паводков в Казахстане.

Комплаенс-контроль при работе с благотворительными фондами помогает снизить риски, такие как отмывание денег, мошенничество или нарушение регуляторных требований.

✍️

Ассоциация комплаенс и деловой этики собрала ключевые рекомендации, которые помогают организациям избежать проблем при взаимодействии с благотворительными фондами.

#благотворительность #комплаенс #compliance

538

Ассоциация комплаенс и деловой этики

26 Nov, 05:00

⚡️

Французская оборонная компания Thales оказалась в центре коррупционного скандала

21 ноября 2024 года британское Управление по борьбе с крупными финансовыми преступлениями (SFO) совместно с французским Национальным финансовым прокурором (PNF) объявили о начале масштабного расследования в отношении французской оборонной компании Thales Group. Компанию подозревают в причастности к взяточничеству и коррупции при заключении международных контрактов.

Thales, известная своими разработками в области военной электроники, систем навигации, ракетного вооружения и сотрудничеством с крупными клиентами, такими как Королевский флот Великобритании, стала объектом пристального внимания правоохранительных органов. По словам представителей SFO, следователи сосредоточены на возможных случаях предоставления незаконных платежей в обмен на получение выгодных контрактов в оборонной сфере.

Директор британского агентства Ник Эфгрейв отметил, что борьба с коррупцией требует слаженного международного сотрудничества и выразил уверенность в тщательном изучении всех аспектов дела.

Компания Thales уже выпустила официальное заявление, в котором подтвердила свое намерение полностью сотрудничать с властями. Руководство заверяет, что компания соблюдает все стандарты корпоративной этики и выступает за максимальную прозрачность своей деятельности.

Это расследование может стать серьезным вызовом для Thales, так как его результаты могут повлиять не только на репутацию компании, но и на действующие и потенциальные контракты. Коррупционные скандалы в оборонной отрасли наносят серьезный удар по доверию клиентов и партнеров, особенно в условиях усиленного контроля за госзакупками и контрактами.

Следим за развитием событий и будем держать вас в курсе.

591

Ассоциация комплаенс и деловой этики

25 Nov, 11:29

🦾

Искусственный интеллект: ваш комплаенс ассистент

Артем Романов, Руководитель службы комплаенс, Mercury Properties Solutions в преддверии вебинара делится рекомендациями по использованию инструментов ИИ в работе комплаенс-специалистов. Все подробности в статье.

Уже в эту пятницу, 29 ноября, совместно с экспертами мы обсудим, как ИИ может стать полноценным помощником для комплаенс-специалистов:
✔️Примеры использования ИИ в комплаенсе;
✔️Полезные промты для генерации комплаенс-документов и отчетов c помощью ChatGPT;
✔️Анализ данных и предсказание рисков;
✔️Адаптация политик и процедур;
✔️QA-сессия с участниками.

➡️

Успейте зарегистрироваться на вебинар: https://forms.gle/mfYXGcTQAUj9MHhq6

578

Ассоциация комплаенс и деловой этики

21 Nov, 05:39

🦾

Вебинар: "ИИ для комплаенс: враг или друг?"

По данным McKinsey, 72% компаний по всему миру уже используют искусственный интеллект. В комплаенсе ИИ помогает проверять контрагентов, составлять отчеты, анализировать вероятность санкционных рисков и многое другое.

Когда: 29 ноября, 16:00-17:30
Формат: онлайн, бесплатно

Спикер:
🗣Артем Романов, Руководитель службы комплаенс, Mercury Properties Solutions
Модератор:
🗣Юлия Лим, Член Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики, Директор по устойчивому развитию AirAstana

Совместно с экспертами мы обсудим как ИИ может стать полноценным помощником для комплаенс-специалиста:
➖Кейсы применения ИИ в комплаенсе;
➖Полезные промты для GPT для генерации комплаенс-документов и отчетов;
➖Анализ данных и предсказание рисков;
➖Адаптация политик и процедур;
➖QA-сессия с участниками.

➡️

Регистрируйтесь и оставляйте ваши вопросы по ссылке: https://forms.gle/mfYXGcTQAUj9MHhq6

924

Ассоциация комплаенс и деловой этики

19 Nov, 11:40

🔜

Compliance Meet-up: итоги 2024 года

Ассоциация комплаенс и деловой этики приглашает вас на дружескую встречу сообщества комплаенс-специалистов.

Когда: 18 декабря, среда, 14:00-18:00
Формат: оффлайн, г. Астана
Стоимость участия: бесплатно для членов Ассоциации комплаенс и деловой этики

На встрече мы обсудим:
➖Комплаенс-офицер как стратег: что нужно для перехода на новый уровень?
➖Комплаенс в цифрах: какие метрики действительно важны?
➖Как превратить комплаенс в конкурентное преимущество компании уже в 2025 году?
➖Презентация витрины комплаенс-специалистов
➖Эффективное обучение с ICA и Ассоциацией комплаенс и деловой этики

Особым моментом встречи станет празднование 3-летия работы Ассоциации комплаенс и деловой этики. Мы подведем итоги работы Ассоциации за 2024 год, обсудим планы на будущее и ответим на ваши вопросы.

Детали программы и место проведения мероприятия будут анонсированы позже. Количество мест ограничено.

➡️

Регистрируйтесь по ссылке: https://forms.gle/ZupnvJbpgZVNyhcw9

844

Ассоциация комплаенс и деловой этики

18 Nov, 13:30

🎓

Университет Нархоз совместно с Mykolas Romeris University (Литва) предлагают уникальные программы двойного или тройного диплома

19 ноября состоится офлайн-встреча с представителями обоих университетов, на которой вы сможете получить всю необходимую информацию и задать интересующие вопросы.

Место встречи: Алматы, Университет Нархоз, ул. Жандосова, 55
Начало: 18:00

Напоминаем о запуске магистерской программы по комплаенс в коллаборации Ассоциации комплаенс и деловой этики с Университетом Нархоз, которая станет одной из первых в Казахстане и направлена на подготовку высококвалифицированных специалистов.

Программы двойного или тройного диплома доступны как для бакалавриата, так и для магистратуры.

➡️

Регистрация: https://forms.gle/TQNJWqPPqpsEb2JN7

788

Ассоциация комплаенс и деловой этики

18 Nov, 06:43

🇰🇿

Поздравляем сотрудников органов антикоррупционной службы с профессиональным праздником.

Желаем успехов в службе, уверенности в каждом дне, благополучия в делах и смелых, перспективных идей для развития прозрачности и справедливости.

С праздником!

679

Ассоциация комплаенс и деловой этики

16 Nov, 09:30

Итоги Премии Комплаенс 2024 года

🏆

Лидер комплаенс-менеджмента в финансовой организации: Болаткызы Камиля, ex-Глава внутреннего контроля, Директор департамента комплаенс контроля АО Jusan Bank

Камиля обладает более чем 10-летним опытом в комплаенсе, работая как в локальных, так и международных финансовых организациях. Она построила систему управления комплаенс-рисками и внутреннего контроля с нуля в одном из крупнейших банков Казахстана. Ее вклад включает юридическое и комплаенс-сопровождение крупных сделок, таких как покупка банка и перераспределение активов внутри банковской группы.

Благодаря сильным техническим и коммуникативным навыкам, Камиля успешно перешла с позиции Главного комплаенс-контролера в финансовой организации на роль Руководителя практики в консалтинговой компании.

👏 Поздравляем с заслуженным признанием!

733

Ассоциация комплаенс и деловой этики

15 Nov, 12:18

Итоги Премии комплаенс 2024 года

🏆 Лидер комплаенс-менеджмента в организации реального сектора экономики — Мадина Касымова, Исполнительный директор по комплаенс и бизнес-этике, “Казцинк”.

Мадина Касымова присоединилась к “Казцинк” в октябре 2020 года на позицию начальника Управления комплаенс-контроля и в феврале 2023 года была назначена Исполнительным директором, войдя в состав Правления компании.

Ключевые достижения под руководством Мадины:
- Построена комплаенс-функция для 20,000+ сотрудников с учетом требований регуляторов США, Великобритании и Европы (материнская компания Glencore).
- Создана команда из 19 квалифицированных специалистов, обеспечивающая эффективное управление комплаенс-рисками.
- Внедрены Комплаенс Комитет и программа «Комплаенс Чемпионы», а также проведено более 350 сессий "Моменты комплаенса".
- Реализован процесс оценки рисков третьих лиц и автоматизированная проверка контрагентов на санкционные риски.
- Обеспечено ежегодное обучение сотрудников и сертификация ответственных поставок металлов и минералов (Good Delivery LBMA, LME).
- Комплексный план коммуникации включает видеоролики руководства о важности комплаенса.

Мадина демонстрирует, как комплаенс становится стратегическим инструментом управления, вовлекая руководство и формируя высокую культуру честности.

👏 Поздравляем с заслуженной победой!

716

Ассоциация комплаенс и деловой этики

14 Nov, 11:12

Итоги Премии Комплаенс 2024 года

⭐️ Восходящая звезда комплаенс: Жардемов Ерасыл — комплаенс-офицер АО "Республиканская телерадиокорпорация "Казахстан".

Обладатель международных сертификатов по комплаенс, аудиту и внутреннему контролю, сочетает практику с глубокими знаниями. Несмотря на относительно небольшой опыт, Ерасыл уже внес значительный вклад в развитие комплаенс как в государственном, так и в частном секторе.

Ерасыл активно популяризирует комплаенс и этику через соцсети, интервью и YouTube, делая эти темы доступными и понятными для широкой аудитории. Он регулярно привлекается в качестве эксперта Министерством культуры и информации и участвует в рабочей группе по реинжинирингу комплаенс-процессов при Агентстве по противодействию коррупции.

🔝

Поздравляем с признанием и успехами!

783

Ассоциация комплаенс и деловой этики

13 Nov, 11:10

Итоги Премии Комплаенс 2024 года

🏆 Лучший комплаенс-специалист в реальном секторе экономики: Жакаев Талгат, Комплаенс-офицер по комплаенс-рискам и контролям ТОО "Евразийская Группа"

Жакаев Талгат — опытный профессионал в области комплаенс и управления рисками с семилетним опытом работы в Евразийской Группе и профильным образованием в юриспруденции.

Основные достижения:
• Внедрение и поддержание актуальности комплаенс-политик и процедур на всех предприятиях ERG Казахстан (более 20 предприятий).
• Проведение риск-ориентированного самотестирования декларирования конфликта интересов, охватившего более 15 тыс. сотрудников. Результаты позволили внедрить новый подход к декларированию с учетом типа должности, а также разработать Памятку для сотрудников.
• Автоматизация процесса декларирования конфликта интересов через внутренние онлайн-модули с электронной подписью, что оптимизировало трудозатраты и повысило эффективность.

Талгат также обладает международными сертификатами в области комплаенс, управления рисками и борьбы с мошенничеством.

🔝

Поздравляем Жакаева Талгата с заслуженной наградой и желаем дальнейших успехов в продвижении комплаенс-ценностей!

846

Ассоциация комплаенс и деловой этики

13 Nov, 04:05

📚

Книга по корпоративному управлению

Доступна для прочтения онлайн книга «Корпоративное управление. Руководство для директоров», под редакцией Жанат Бердалиной, почетного члена ассоциации Qazaq Independent Directors (QID), независимого директора компании Solidcore Resources Plc.

Работа над руководством началась в первой половине текущего года.

В процессе подготовки материала приняли участие специалисты:
• KPMG;
• Ассоциации независимых директоров (QID);
• Ассоциации комплаенс и деловой этики;
• Ассоциации риск-менеджеров (QRM Association);
• Ассоциации миноритариев (QAMS);
• Центрально-Азиатской Ассоциации корпоративных секретарей;
• рейтингового агентства ESGQ.

Впервые книга была издана компанией KPMG в 2007 году. Мы уверены, что это руководство станет настольной книгой для многих директоров.

Книга доступна для скачивания на казахском и русском языках по ссылкам ниже:
📎 Казахский: Ссылка для скачивания
📎 Русский: Ссылка для скачивания

#корпоративное_управление
#комплаенс

864

Ассоциация комплаенс и деловой этики

12 Nov, 12:51

Итоги Премии Комплаенс 2024 года

🏆 За вклад в развитие комплаенс-культуры: Дулатова Гулбакыт, Южно-Казахстанский Университет имени Мухтара Ауэзова

Гулбакыт построила эффективную комплаенс-систему в одном из крупнейших ВУЗов страны, включающую разработку внутренних документов, проведение анализа коррупционных рисков, мониторинг и обучение сотрудников и студентов. Дальнейшая цель службы комплаенс под руководством Гулбакыт — автоматизация комплаенс-процессов.

Каждый год Гулбакыт проводит более 40 бесплатных мероприятий для частных и квазигосударственных организаций, продвигая этичное ведение бизнеса, комплаенс и противодействие коррупции. Она не только строит комплаенс-культуру внутри университета, но и активно продвигает её среди молодого поколения — студентов и преподавателей, закладывая основы этичного ведения дел с самых ранних этапов обучения.

Гулбакыт убеждена, что создание культуры этичного и прозрачного общества начинается именно с образовательных учреждений, где формируются базовые ценности и навыки будущих профессионалов. Её работа — это яркий пример того, как формируется ответственная деловая среда, начиная с учебных заведений.

👏

Поздравляем Гулбакыт с заслуженной наградой и благодарим за вклад в развитие комплаенс-культуры в Казахстане!

779

Ассоциация комплаенс и деловой этики

11 Nov, 12:00

🇺🇸

Минфин США разрешил сделки с 11 российскими банками

Минфин США снял санкции на проведение сделок с 11 российскими банками, включая “ВТБ банк”, “Открытие”, “Зенит”, Сбербанк и другие.

Послабления касаются сделок по добыче, транспортировке и продаже энергоносителей и действуют до 30 апреля.

После этой даты санкции могут быть пересмотрены или ужесточены.

#санкционный_комплаенс

2,484

Ассоциация комплаенс и деловой этики

11 Nov, 11:51

🔒

Interactive Brokers закрывает счета россиян, имеющих ВНЖ в том числе в ЕС, Казахстане и ОАЭ

Американская компания Interactive Brokers (IB) начала уведомлять российских клиентов, имеющих вид на жительство в странах ЕС, а также в Казахстане и ОАЭ, о том, что их инвестиционные счета будут закрыты в течение 30 дней.

Компания объясняет, что закрытие связано с комплаенс-процедурами и оценкой рисков, а не с гражданством.

Interactive Brokers позволяет вывести активы, при этом массового закрытия счетов не наблюдается.

📎

Мы наблюдаем усиление комплаенс-контроля и новых регуляций, что требует от компаний и пользователей внимательности и гибкости в управлении финансами.

767

Ассоциация комплаенс и деловой этики

11 Nov, 11:35

💰

Криптокомплаенс: Bybit оштрафован на 2,25 млн евро в Нидерландах

Центральный банк Нидерландов (DNB) наложил административный штраф на Bybit Fintech Limited за предоставление криптосервисов без обязательной регистрации.

Размер штрафа составил 2,25 млн евро, однако сумма была снижена в связи с принятыми компанией мерами. Bybit перевел клиентов на партнера в Нидерландах и имеет 6 недель для обжалования решения.

Коллеги из Sanctions times напоминают, что общеевропейский регламент MiCA вступает в силу в конце года и позволит криптокомпаниям с лицензиями работать в ЕС без дополнительных разрешений.

#криптокомплаенс

795

Ассоциация комплаенс и деловой этики

08 Nov, 10:34

💳

Обзор практики советов директоров в Казахстане 2024

В рамках Форума по корпоративному управлению впервые представлено научное исследование Ассоциации независимых директоров (QID) под названием "Обзор практики советов директоров в Республике Казахстан – 2024", подготовленное при поддержке KASE и центра MIND Maqsut Narikbayev University.

Обзор акцентирует внимание на критической роли советов директоров как центрального элемента корпоративного управления. Внимание уделяется ключевым аспектам – составу, деятельности комитетов и вознаграждению членов советов, что дает возможность оценить достигнутые успехи и наметить пути повышения стандартов корпоративного управления в Казахстане.

➡️ Обзор доступен для ознакомления по ссылке.

985

Ассоциация комплаенс и деловой этики

08 Nov, 03:05

🇬🇧

Казахстанские компании попали в санкционный список Великобритании

7 ноября Великобритания ввела санкции в отношении 56 объектов и физлиц, включая компании из:
🇰🇿 Казахстана,
🇺🇿 Узбекистана,
🇪🇪 Эстонии,
🇹🇷Турции,
🇨🇳 КНР и др.

В санкционный список включены:
▪️ТОО "TawKZ" (занимается производством промышленных подшипников, приборов, инструментов и деталей оборудования)
▪️ТОО "Рабадазия" (оптовая торговля, компания принадлежит иностранному физлицу)
▪️"CPS Energy" (муниципальная электроэнергетическая компания)
▪️"Запчасть-Трейд" (занимается оптовой торговлей автозапчастями и комплектующими для автомобилей)
▪️ТОО "Kazstanex" (занимается производством и поставками разных товаров и услуг в сфере машиностроения)
▪️"Stanex Group" (занимается поставкой промышленного оборудования, строительных материалов)

#санкционный_комплаенс #санкции

889

Ассоциация комплаенс и деловой этики

07 Nov, 15:56

🏆 Признание за вклад в развитие сферы корпоративного управления в Казахстане

Эксперты Ассоциации комплаенс и деловой этики в рамках Форума «Корпоративное управление – императив либерализации экономики Казахстана» были удостоены престижной награды Национального совета по корпоративному управлению НПП РК «Атамекен» и профильных ассоциаций за вклад в улучшение деловой среды и развитие сферы корпоративного управления в Республике Казахстан.

Заслуги наших специалистов были отмечены и подтверждены профильными ассоциациями: Ассоциацией Qazaq Independent Directors (QID), Центрально-Азиатской Ассоциацией корпоративных секретарей, Ассоциацией комплаенс и деловой этики и Ассоциацией риск-менеджмента (QRM).

Мы гордимся профессионализмом и вкладом в создание более прозрачной и ответственной деловой среды:
▪️ Аннета Натанзон — Член Экспертного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики;
▪️ Асемгуль Кангереева — Председатель Комитета по Санкциям Ассоциации комплаенс и деловой этики;
▪️ Вероника Мухаметова — Вице-Президент по PR Ассоциации комплаенс и деловой этики;
▪️Даурен Тулин — Член Экспертного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики;
▪️ Шынар Жумагулова — Исполнительный Директор Ассоциации комплаенс и деловой этики;
▪️Юлия Лим — Член Экспертного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики.

🔝Поздравляем наших коллег и благодарим за их неоценимый вклад в развитие культуры комплаенс в Казахстане!

1,409

Ассоциация комплаенс и деловой этики

07 Nov, 12:39

📚

Опубликована книга по корпоративному управлению для членов Совета Директоров

В рамках Форума «Корпоративное управление - императив либерализации экономики Казахстана» была презентована книга «Корпоративное управление. Руководство для директоров» под научной редакцией KPMG, QID и Жанат Бердалиной.

Члены Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики активно участвовали в разработке и написании раздела «Функция комплаенс», а именно:
▪️ Айпара Адибай;
▪️ Аннета Натанзон;
▪️ Асемгуль Кангереева;
▪️ Даурен Акшалов;
▪️ Даурен Тулин;
▪️ Нармина Гардашанова;
▪️ Юлия Лим.

Эксперты Ассоциации комплаенс и деловой этики отразили свой многолетний опыт и раскрыли в разделе вопросы комплаенса, конфликта интересов, противодействия мошенничеству и коррупции, контроля за инсайдерской торговлей, создания горячей линии, а также вопросы кибербезопасности и защиты данных.

В книге собрано актуальное руководство для управленцев и директоров по корпоративному управлению.

723

Ассоциация комплаенс и деловой этики

07 Nov, 07:57

💳

Сегодня в Астане проходит Форум «Корпоративное управление – императив либерализации экономики Казахстана»

Ассоциация комплаенс и деловой этики является соорганизатором мероприятия, а эксперты Ассоциации — участниками панельных дискуссий.

➡️

Онлайн-трансляция доступна по ссылке: http://cgforum.kz

410

Ассоциация комплаенс и деловой этики

07 Nov, 07:15

📸 Доступны дополнительные фото с Compliance Forum 2024

Папка с фото по ссылке: https://www.dropbox.com/scl/fo/enpiyl5sut0yqmqoc2td4/ADr_mhHs_rIRodJZb8sIocQ?rlkey=3sni5c96bc9bbqptwz3z3vaux&dl=0

Делитесь вашими фотографиями и отмечайте Ассоциацию комплаенс и деловой этики!

422

Ассоциация комплаенс и деловой этики

06 Nov, 13:02

✅

Ассоциация комплаенс и деловой этики совместно с AIFC Academy подписали Меморандум о сотрудничестве

На площадке Compliance Forum 2024 стороны договорились о развитии и обмене международным опытом и лучшими практиками в комплаенс-управлении.

В планах — развитие обучающих программ по ПОД/ФТ и комплаенс, запуск тренингов и усиление взаимодействия с экспертным сообществом.

Мы будем проводить обучающие вебинары, организовывать совместные мероприятия и делиться экспертными знаниями, чтобы укрепить комплаенс-культуру и поднять стандарты корпоративной этики на новый уровень в Казахстане и Центральной Азии.

🔝

Оставайтесь в курсе событий и присоединитесь к Ассоциации комплаенс и деловой этики.

#AIFCAcademy #ComplianceForum2024

481

Ассоциация комплаенс и деловой этики

05 Nov, 13:47

🔔

Итоги Compliance Forum 2024: шаг вперед в развитии комплаенс-культуры

31 октября 2024 года в Алматы прошел Compliance Forum 2024, организованный Ассоциацией комплаенс и деловой этики, при поддержке London Stock Exchange Group, Kazzinc, Kazakhmys, Bereke Bank, ERG и Prime Source. Благодарим наших партнеров и спонсоров за поддержку и вклад в успешное проведение Форума.

Площадка Форума собрала ведущих экспертов, которые поделились уникальными практиками и идеями в сфере комплаенс, управления рисками и корпоративного управления.

В рамках Compliance Forum 2024 были представлены важные изменения и проекты направленные на развитие сферы комплаенс в Казахстане и Центральной Азии, а именно:
▪️Витрина комплаенс-специалистов, размещенная на сайте Ассоциации комплаенс и деловой этики для укрепления репутации профессионалов и быстрого поиска эффективных специалистов сферы;
▪️Подписан Меморандум о сотрудничестве с Академией МФЦА для совместного развития образовательных программ и стандартов в сфере комплаенс и ПОД/ФТ.
▪️Представлена Коллаборация с Университетом Нархоз по запуску магистерской программы по комплаенс, которая станет одной из первых в Казахстане и направлена на подготовку высококвалифицированных специалистов.
▪️Сотрудничество с Международной Ассоциацией Комплаенс (ICA), которое открывает новые возможности для профессионалов и позволяет интегрировать международные стандарты в отечественную практику.

Мы растем и развиваемся, делая все возможное для популяризации комплаенс не только в Казахстане, но и за его пределами.

📚 Материалы форума доступны по ссылке.
📷 Фотографии доступны по ссылке.

Благодарим каждого, кто стал частью этого события и поддерживает нас на пути к созданию сильного профессионального сообщества!

#ComplianceForum2024

545

Ассоциация комплаенс и деловой этики

31 Oct, 03:16

⚡️

Уже сегодня встречаемся на Compliance Forum 2024

Где: Алматы, Университет Нархоз, ул.Жандосова 55

➡️ Подробная программа по ссылке: http://complianceforum2024.kz/

479

Ассоциация комплаенс и деловой этики

29 Oct, 06:14

📢 Регистрация на Compliance Forum 2024 завершена!

Благодарим всех за проявленный интерес и желаем продуктивного участия. Ждем встречи с вами 31 октября в Алматы — впереди насыщенная программа и обсуждение ключевых вопросов по комплаенс.

⚡️ Все зарегистрированные участники получат письмо на почты с подробной схемой проезда за день до мероприятия.

До скорой встречи!

602

Ассоциация комплаенс и деловой этики

26 Oct, 13:06

🖥

Риск-компас по основным вопросам защиты персональных данных

🎙Спикер Compliance Forum 2024 — Айна Жетпискалиева, Менеджер по защите персональных данных Директората по комплаенс ТОО “Евразийская Группа”, расскажет, как правильно оценивать и минимизировать риски, связанные с обработкой и хранением персональных данных. Также она поделится шагами, которые необходимо предпринять, чтобы соответствовать современным стандартам и требованиям защиты данных.

➡️

Не упустите возможность подготовиться к новым вызовам и получить новые знания на complianceforum2024.kz

727

Ассоциация комплаенс и деловой этики

26 Oct, 10:13

🖥

Как построить комплаенс-службу быстро, качественно и эффективно?

🎙На Compliance Forum 2024, который пройдет 31 октября в Алматы, Мадина Касымова, Исполнительный директор по комплаенс и бизнес-этике компании “Казцинк”, расскажет, как «от и до» выстроить комплаенс-службу, а именно:

▪️ Как построить комплаенс систему с нуля. Практический опыт создания комплаенс службы в крупной компании — от первых шагов до полноценной интеграции в бизнес-процессы.
▪️ Эффективные подходы и алгоритмы. Какие методы оказались самыми результативными, что сработало в условиях динамичного рынка и как избежать распространенных ошибок.
▪️ Преодоление сложностей. Какие вызовы стояли перед командой на этапах разработки и внедрения, как решались конфликты интересов, и какие уроки были извлечены из этого опыта.
▪️ Планы на будущее. Как планируется развивать комплаенс систему, чтобы она продолжала отвечать вызовам времени и укрепляла доверие стейкхолдеров.

Опыт спикера будет полезен как начинающим специалистам, так и тем, кто уже имеет опыт в комплаенс-сфере.

➡️

Регистрируйтесь по ссылке: complianceforum2024.kz

#ComplianceForum2024

636

Ассоциация комплаенс и деловой этики

26 Oct, 07:56

🖥

Тренды 2024: Цифровые решения

Один из ключевых слотов Compliance Forum 2024 посвящен цифровым решениям и трендам, которые окажут влияние на комплаенс и безопасность бизнеса в 2024 году.

🎙

Карина Сулейманова, Член Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики, а также Евгений Щербинин, СЕО Prime Source расскажут:
▪️Какие цифровые технологии и инструменты станут основой для повышения эффективности комплаенс-программ;
▪️Kак автоматизация может снизить риски;
▪️Какие инновационные решения помогут компаниям оставаться на шаг впереди в условиях быстро меняющихся условий.

➡️

Успейте до 28 октября зарегистрироваться на сайте: complianceforum2024.kz

#ComplianceForum2024 #комплаенс #цифровыерешения

578

Ассоциация комплаенс и деловой этики

25 Oct, 07:55

💡

Социальная ответственность бизнеса: программы, приносящие результат

31 октября в Алматы пройдет Compliance Forum 2024, где будет поднят вопрос о том, как социальная ответственность бизнеса влияет на долгосрочный успех компании.

Сегодня социальная ответственность перестала быть исключительно PR-инструментом. Компании осознают, что устойчивый бизнес возможен только при условии учёта интересов всех заинтересованных сторон: сотрудников, клиентов, партнёров, акционеров и общества в целом.

🎙Спикер форума, Тельман Шуриев, директор департамента по работе с внешними стейкхолдерами компании Kazakhmys, поделится своим опытом и расскажет о ключевых аспектах построения эффективных социальных программ.

➡️

Успейте зарегистрироваться:
complianceforum2024.kz

610

Ассоциация комплаенс и деловой этики

25 Oct, 05:15

🇰🇿 Поздравляем с Днём Республики - 25 октября!

Каждый из нас причастен к строительству сильного, независимого и безопасного государства.

С праздником!

595

Ассоциация комплаенс и деловой этики

23 Oct, 13:56

🦾

А вы внедрили искусственный интеллект в свои рабочие процессы?

Комплаенс с применением AI — это не только про автоматизацию, но и про повышение эффективности в управлении рисками, обработке данных и предотвращении мошенничества.

🎙

Саламат Балмаханов, Региональный менеджер по развитию бизнеса в СНГ, LSEG, расскажет о ключевых трендах в использовании AI в комплаенс-процессах, раскроет текущие вызовы, с которыми сталкиваются компании, и поделится возможностями, которые открываются перед бизнесом с внедрением новых технологий.

➡️

Регистрируйтесь на Форум, чтобы узнать, как обстоят дела с искусственным интеллектом в Казахстане и странах Центральной Азии: https://complianceforum2024.kz

715

Ассоциация комплаенс и деловой этики

23 Oct, 13:10

💬

Роль руководства в вопросах комплаенс на Compliance Forum 2024

31 октября в Алматы на Compliance Forum 2024 мы обсудим, как выстроить эффективное взаимодействие между комплаенс-службой и топ-менеджментом. Особое внимание будет уделено тому, как лидеры могут формировать корпоративную культуру, интегрировать комплаенс в ключевые бизнес-процессы и защищать репутацию компании.

🎙

Алина Аникина, Заместитель Председателя Правления АО "Bereke Bank", поделится своим опытом и расскажет о важности роли руководства в построении надежной и эффективной системы комплаенс.

Bereke Bank является партнером мероприятия, активно содействуя развитию комплаенс сферы в Казахстане.

➡️

Присоединяйтесь к обсуждению и узнайте больше о стратегическом подходе к комплаенс: https://complianceforum2024.kz

#ComplianceForum2024 #комплаенс #compliance #BerekeBank

697

Ассоциация комплаенс и деловой этики

21 Oct, 12:28

💬

Продолжается регистрация на Compliance Forum-2024

Успейте зарегистрироваться на ежегодное мероприятие Compliance Forum-2024 для руководителей и специалистов комплаенс-служб, ПОД/ФТ, ответственных по этике и других работников смежных подразделений.

Когда: 31 октября, 9:00-18:00
Формат: офлайн в г. Алматы
Стоимость участия: 15000 тенге для ФЛ, 30000 тенге для ЮЛ.
Для членов Ассоциации комплаенс и деловой этики участие бесплатное.

Форум организован Ассоциацией комплаенс и деловой этики совместно с Университетом Narxoz, при поддержке London Stock Exchange Group, Bereke Bank, Kazzinc, Kazakhmys, Bereke Bank, Prime Source, Safex.
AIFC Academy поддерживают мероприятие в качестве информационного партнера.

➡️

Полная программа и регистрация
на Compliance Forum-2024 доступны по ссылке:
https://complianceforum2024.kz/

862

Ассоциация комплаенс и деловой этики

18 Oct, 07:42

🇪🇺 Представитель Ассоциации комплаенс и деловой этики в ЕС

В экспертный состав Ассоциации комплаенс и деловой этики вошел Тимур Хасанов-Батыров — сертифицированный специалист по комплаенс и предотвращению мошенничества ICA (Великобритания), магистр права (LLM) юридического факультета Университета Миннесоты (США).

Тимур — со-основатель «Комплаенс клуба», юрист и комплаенс офицер с 20-летним опытом работы в таких отраслях, как фармацевтика, энергетика, консалтинг, телеком и FMCG в 7 странах. Он также автор Руководства по внедрению комплаенс программ, со-ведущий подкастов о регионах повышенного комплаенс риска с Томасом Фоксом и создатель YouTube канала «1001 Комплаенс день» для юристов и комплаенс практиков.

🔝 Мы усиливаемся сильными экспертами, с приходом Тимура наша Ассоциация становится еще более профессиональной и компетентной в вопросах комплаенс, особенно в рамках взаимодействия с Европейским Союзом.

946

Ассоциация комплаенс и деловой этики

17 Oct, 11:05

Вакансия
Менеджер по борьбе с отмыванием денег (AML) в г. Астана.

Компания InSightMe: заказчик (клиент) активно развивается в сфере возобновляемой энергии и зарядных станций для электромобилей.

Компания успешно вышла на рынки Центральной Азии, Европы, Гонконга и Юго-Восточной Азии, специализируясь на умных зарядных станциях для электромобилей, и активно расширяет свои позиции на рынке Казахстана.

Требования к кандидатам:
▪️Высшее образование по специальности, например, в области права или финансов.
▪️Опыт работы на управленческой должности в сфере AML от 3 лет, или от 5 лет работы в области контроля за AML в финансовых услугах.
▪️Отличное знание местных и региональных законов, связанных с борьбой с отмыванием денег.
▪️Свободное владение английским языком.

Если вы знаете, как соблюдать законы и защищать финансовую систему, и заинтересованы в вакансии, направляйте свое резюме.

Прием резюме на почту: [email protected]

#вакансия_комплаенс

927

Ассоциация комплаенс и деловой этики

16 Oct, 14:41

🗣Сегодня, 16 октября, Всемирный день этики

В 2014 году Совет Карнеги по этике учредил Всемирный день этики как возможность уделять больше внимания и продвигать этические принципы в глобальном масштабе.

Этот день — ежегодное напоминание о важности развития вопросов этики в корпоративной среде. Праздник проходит каждую третью среду октября, предлагая время для осмысления и усиления этических стандартов в бизнесе и обществе.

➡️ Вопросы этики и комплаенс будут также активно обсуждаться на Compliance Forum 2024, который пройдет 31 октября в Алматы.

Приглашаем вас присоединиться и стать частью этого важного диалога. Регистрируйтесь на Compliance Forum 2024 по ссылке: https://complianceforum2024.kz/

954

Ассоциация комплаенс и деловой этики

15 Oct, 13:14

➡️

Регистрация на Compliance Forum 2024 продолжается

31 октября в Алматы пройдет масштабное мероприятие, где вас ждет насыщенная программа и открытый диалог с лучшими экспертами в сфере комплаенс, ПОД/ФТ, ESG, этики, корпоративного управления и ораторского мастерства.

🔈

В этом году лайнап спикеров впечатляет. Программа уже доступна по ссылке: https://complianceforum2024.kz/

Не упустите возможность быть в центре событий, где будут обсуждаться наиболее важные вопросы для профессионалов комплаенс.

Успейте зарегистрироваться и примите участие в главном событии года в сфере комплаенс!

1,131

Ассоциация комплаенс и деловой этики

15 Oct, 05:20

💰Американский банк TD Bank, входящий в топ-10 крупнейших в стране, первым в истории США признал вину в сговоре с целью отмывания денег.

Генпрокурор Меррик Гарланд сообщил, что банк нарушил программу закона о банковской тайне и заплатит около $3 млрд штрафов и компенсаций.

В 2014-2023 годах TD Bank не отслеживал транзакции на сумму $18,3 трлн, часть которых была связана с высоким риском нарушений, включая операции, связанные с наркоторговлей.

#AML

935

Ассоциация комплаенс и деловой этики

12 Oct, 11:56

🚀

Сообщество профессионалов в сфере комплаенс разрастается.

Команда Ассоциации комплаенс и деловой этики активно работает над расширением сети экспертов, развитием программ обучения, а также усилением практик в области корпоративной ответственности и деловой этики.

Присоединяйтесь к нам и станьте частью сообщества лидеров, которые создают будущее прозрачного бизнеса.

📎 Ознакомиться с положением о членстве в Ассоциации, а также найти шаблон заявления на вступление можно по ссылке.

1,164

Ассоциация комплаенс и деловой этики

07 Oct, 10:00

🗓 31 октября в Алматы пройдет Compliance Forum-2024

Ассоциация комплаенс и деловой этики приглашает принять участие в ежегодном мероприятии Compliance Forum-2024 для руководителей и специалистов комплаенс, ПОД/ФТ, ответственных по этике и других работников смежных подразделений.

Форум организован Ассоциацией комплаенс и деловой этики совместно с Университетом Narxoz, при поддержке London Stock Exchange Group и Bereke Bank.

Когда: 31 октября, 9:00-18:00
Формат: офлайн в г. Алматы
Стоимость участия: 15000 тенге для ФЛ, 30000 тенге для ЮЛ.
Для членов Ассоциации комплаенс и деловой этики участие бесплатное.

Получите познавательную информацию от ведущих экспертов и будьте в курсе последних тенденций по вопросам:
▪️Взаимодействия комплаенс с топ-менеджментом;
▪️Цифровой трансформации и ИИ-инструментам для комплаенс;
▪️Вопросам ПОД/ФТ, защите перс.данных и предотвращения мошенничества;
▪️Влиянию комплаенс на корпоративную культуру;
▪️Профессионального развития комплаенс-специалистов;
▪️Санкционному комплаенс, ESG, устойчивому развитию и другим задачам профиля комплаенс.

➡️ Программа и регистрация доступны по ссылке: https://complianceforum2024.kz/

До встречи на Compliance Forum-2024!

2,145

Ассоциация комплаенс и деловой этики

03 Oct, 07:43

💡Форум по корпоративному управлению

Ассоциацией Qazaq Independent Directors совместно с Национальным Советом по корпоративному управлению при НПП Атамекен, Центрально-азиатской Ассоциацией корпоративных секретарей, Ассоциацией комплаенс и деловой этики, Ассоциацией риск-менеджмента организован Форум «Корпоративное управление – императив либерализации экономики Казахстана».

🗓Дата и время проведения: 7 ноября | 9:30-18:00
📍Место проведения: МФЦА, г.Астана, ул Проспект Мангилик Ел, 55/19, Павильон 3.4. и 3.3

📚В рамках Форума будет презентована книга «Руководство для директоров» под научной редакцией Ж.Бердалиной и «Обзор практики Советов директоров в Республике Казахстан - 2024» под научной редакцией А.Чмеля. Члены Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики активно участвовали в разработке и написании раздела «Комплаенс».

Стоимость билетов на полный день 9.30 – 18.00 (пленарные заседания, панельные дискуссии и мастер-классы) составляет 50 тыс. тенге.

Стоимость билетов на вторую половину дня с 14.30 – 18.00 (панельные дискуссии и мастер-классы) составляет 10 тыс.тенге.

Доп.информацию можно получить в исполнительной дирекции QID обратившись по телефонам:
+7 705 402 6169 Марат Сабиргалиев,
+7 705 101 5850 Арыстан Тлемисов.

Билеты можете приобрести по ссылке:https://ticketon.kz/event/forum-korporativnoe-upravlenie-imperativ-liberalizatsii-ekonomiki-kazakhstana

Подробнее о Форуме: http://cgforum.kz

1,513

Ассоциация комплаенс и деловой этики

02 Oct, 05:47

💼 Вакансия: Менеджера по борьбе с отмыванием денег (AML)

Локация: Астана

Компания InSightMe: заказчик (клиент) активно развивается в сфере возобновляемой энергии и зарядных станций для электромобилей. Компания успешно вышла на рынки Центральной Азии, Европы, Гонконга и Юго-Восточной Азии, специализируясь на умных зарядных станциях для электромобилей, и активно расширяет свои позиции на рынке Казахстана.

Требования к кандидатам:
▪️Высшее образование по специальности, например, в области права или финансов.
▪️Опыт работы на управленческой должности в сфере AML от 3 лет, или от 5 лет работы в области контроля за AML в финансовых услугах.
▪️Отличное знание местных и региональных законов, связанных с борьбой с отмыванием денег.
▪️Свободное владение английским языком.

➡️

Если вы знаете, как соблюдать законы и защищать финансовую систему, и заинтересованы в вакансии, направляйте свое резюме на почту: [email protected]

#вакансия_комплаенс #вакансия_AML

1,116

Ассоциация комплаенс и деловой этики

01 Oct, 13:33

🚀 Открытие возможностей: как специалистам по комплаенс адаптироваться к будущему рынку труда

Недавний доклад Всемирного экономического форума (WEF) подчеркивает значительный рост спроса на специалистов в области технологий, здравоохранения и устойчивого развития.

Исчезнет или трансформируется профессия комплаенс? Что делать комплаенс-специалисту в ближайшие пару лет?

Короткий ответ: апскиллить свои навыки, обучаться с экспертами Ассоциации, быть в тренде и не теряться в терминологии.

#комплаенс #рескиллинг #обучение #ESG

1,115

Ассоциация комплаенс и деловой этики

01 Oct, 05:40

💼 Вакансия: АО «Нурбанк» в поисках Главного специалиста Службы комплаенс контроля

Локация: Алматы
Опыт работы: в банковской или финансовой сфере - не менее 2 лет

Обязанности:
▪️Проверка соблюдения банком и подразделениями Банка требований гражданского, налогового, банковского законодательства РК, законодательства РК о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций, законодательства РК о валютном регулировании и валютном контроле, о платежах и платежных системах, о пенсионном обеспечении, о рынке ценных бумаг, о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, о кредитных бюро и формировании кредитных историй, о коллекторской деятельности, об обязательном гарантировании депозитов, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, об акционерных обществах, регламентирующего вопросы оказания банком услуг и проведения операций на финансовом рынке, а также законодательства иностранных государств, оказывающего влияние на деятельность банка в целях определения степени подверженности банка комплаенс-риску.
▪️Мониторинг законодательства РК и предоставления рекомендации по применению.
▪️Консультирование и предоставление разъяснения по применению норм законодательства РК.
▪️Разработка и проектов согласование внутренних нормативных документов Банка.
▪️Анализ обращений и жалоб клиентов и контрагентов Банка.
▪️Предпочтительно умение работать с программой Colvir. Знание английского языка приветствуется.

📩 Резюме принимаются на почту: [email protected]

#вакансия_комплаенс

962

Ассоциация комплаенс и деловой этики

30 Sep, 11:22

💼 Вакансии для комплаенс

Freedom Bank ищет Главных специалистов в Департамент комплаенс-контроля и Отдел Sanction Compliance.

➡️

Запросы по деталям вакансий и прием резюме осуществляются на почту: [email protected] или по номеру WhatsApp
+7 747 097 03 27 Анель

926

Ассоциация комплаенс и деловой этики

30 Sep, 06:00

🏆

Последний день Приема заявок на участие в ЕЖЕГОДНОЙ ПРЕМИИ КОМПЛАЕНС-2024

Лучшие практики, инновации и вклад в развитие сферы комплаенс будут отмечены в рамках Compliance Forum-2024 в г.Алматы 31 октября.

Участие в Премии поможет укрепить профессиональные позиции и откроет двери для новых партнерств и возможностей.

Положение о премии и шаблон для подачи заявки доступны по ссылке.

➡️

Отправьте вашу заявку на почту: [email protected]

932

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики (Russian)

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики

Ассоциация комплаенс и деловой этики