Ассоциация комплаенс и деловой этики

🦾 Вебинар: "ИИ для комплаенс: враг или друг?"

По данным McKinsey, 72% компаний по всему миру уже используют искусственный интеллект. В комплаенсе ИИ помогает проверять контрагентов, составлять отчеты, анализировать вероятность санкционных рисков и многое другое.

Когда: 29 ноября, 16:00-17:30
Формат: онлайн, бесплатно

Спикер:
🗣Артем Романов, Руководитель службы комплаенс, Mercury Properties Solutions
Модератор:
🗣Юлия Лим, Член Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики, Директор по устойчивому развитию AirAstana

Совместно с экспертами мы обсудим как ИИ может стать полноценным помощником для комплаенс-специалиста:
➖Кейсы применения ИИ в комплаенсе;
➖Полезные промты для GPT для генерации комплаенс-документов и отчетов;
➖Анализ данных и предсказание рисков;
➖Адаптация политик и процедур;
➖QA-сессия с участниками.

➡️ Регистрируйтесь и оставляйте ваши вопросы по ссылке: https://forms.gle/mfYXGcTQAUj9MHhq6

🔜 Compliance Meet-up: итоги 2024 года

Ассоциация комплаенс и деловой этики приглашает вас на дружескую встречу сообщества комплаенс-специалистов.

Когда: 18 декабря, среда, 14:00-18:00
Формат: оффлайн, г. Астана
Стоимость участия: бесплатно для членов Ассоциации комплаенс и деловой этики

На встрече мы обсудим:
➖Комплаенс-офицер как стратег: что нужно для перехода на новый уровень?
➖Комплаенс в цифрах: какие метрики действительно важны?
➖Как превратить комплаенс в конкурентное преимущество компании уже в 2025 году?
➖Презентация витрины комплаенс-специалистов
➖Эффективное обучение с ICA и Ассоциацией комплаенс и деловой этики

Особым моментом встречи станет празднование 3-летия работы Ассоциации комплаенс и деловой этики. Мы подведем итоги работы Ассоциации за 2024 год, обсудим планы на будущее и ответим на ваши вопросы.

Детали программы и место проведения мероприятия будут анонсированы позже. Количество мест ограничено.

➡️ Регистрируйтесь по ссылке: https://forms.gle/ZupnvJbpgZVNyhcw9

🎓 Университет Нархоз совместно с Mykolas Romeris University (Литва) предлагают уникальные программы двойного или тройного диплома

19 ноября состоится офлайн-встреча с представителями обоих университетов, на которой вы сможете получить всю необходимую информацию и задать интересующие вопросы.

Место встречи: Алматы, Университет Нархоз, ул. Жандосова, 55
Начало: 18:00

Напоминаем о запуске магистерской программы по комплаенс в коллаборации Ассоциации комплаенс и деловой этики с Университетом Нархоз, которая станет одной из первых в Казахстане и направлена на подготовку высококвалифицированных специалистов.

Программы двойного или тройного диплома доступны как для бакалавриата, так и для магистратуры.

➡️ Регистрация: https://forms.gle/TQNJWqPPqpsEb2JN7

🇰🇿Поздравляем сотрудников органов антикоррупционной службы с профессиональным праздником.

Желаем успехов в службе, уверенности в каждом дне, благополучия в делах и смелых, перспективных идей для развития прозрачности и справедливости.

С праздником!

Итоги Премии Комплаенс 2024 года

🏆Лидер комплаенс-менеджмента в финансовой организации: Болаткызы Камиля, ex-Глава внутреннего контроля, Директор департамента комплаенс контроля АО Jusan Bank

Камиля обладает более чем 10-летним опытом в комплаенсе, работая как в локальных, так и международных финансовых организациях. Она построила систему управления комплаенс-рисками и внутреннего контроля с нуля в одном из крупнейших банков Казахстана. Ее вклад включает юридическое и комплаенс-сопровождение крупных сделок, таких как покупка банка и перераспределение активов внутри банковской группы.

Благодаря сильным техническим и коммуникативным навыкам, Камиля успешно перешла с позиции Главного комплаенс-контролера в финансовой организации на роль Руководителя практики в консалтинговой компании.

👏 Поздравляем с заслуженным признанием!

Итоги Премии комплаенс 2024 года

🏆 Лидер комплаенс-менеджмента в организации реального сектора экономики — Мадина Касымова, Исполнительный директор по комплаенс и бизнес-этике, “Казцинк”.

Мадина Касымова присоединилась к “Казцинк” в октябре 2020 года на позицию начальника Управления комплаенс-контроля и в феврале 2023 года была назначена Исполнительным директором, войдя в состав Правления компании.

Ключевые достижения под руководством Мадины:
- Построена комплаенс-функция для 20,000+ сотрудников с учетом требований регуляторов США, Великобритании и Европы (материнская компания Glencore).
- Создана команда из 19 квалифицированных специалистов, обеспечивающая эффективное управление комплаенс-рисками.
- Внедрены Комплаенс Комитет и программа «Комплаенс Чемпионы», а также проведено более 350 сессий "Моменты комплаенса".
- Реализован процесс оценки рисков третьих лиц и автоматизированная проверка контрагентов на санкционные риски.
- Обеспечено ежегодное обучение сотрудников и сертификация ответственных поставок металлов и минералов (Good Delivery LBMA, LME).
- Комплексный план коммуникации включает видеоролики руководства о важности комплаенса.

Мадина демонстрирует, как комплаенс становится стратегическим инструментом управления, вовлекая руководство и формируя высокую культуру честности.

👏 Поздравляем с заслуженной победой!

Итоги Премии Комплаенс 2024 года

⭐️ Восходящая звезда комплаенс: Жардемов Ерасыл — комплаенс-офицер АО "Республиканская телерадиокорпорация "Казахстан".

Обладатель международных сертификатов по комплаенс, аудиту и внутреннему контролю, сочетает практику с глубокими знаниями. Несмотря на относительно небольшой опыт, Ерасыл уже внес значительный вклад в развитие комплаенс как в государственном, так и в частном секторе.

Ерасыл активно популяризирует комплаенс и этику через соцсети, интервью и YouTube, делая эти темы доступными и понятными для широкой аудитории. Он регулярно привлекается в качестве эксперта Министерством культуры и информации и участвует в рабочей группе по реинжинирингу комплаенс-процессов при Агентстве по противодействию коррупции.

🔝Поздравляем с признанием и успехами!

Итоги Премии Комплаенс 2024 года

🏆 Лучший комплаенс-специалист в реальном секторе экономики: Жакаев Талгат, Комплаенс-офицер по комплаенс-рискам и контролям ТОО "Евразийская Группа"

Жакаев Талгат — опытный профессионал в области комплаенс и управления рисками с семилетним опытом работы в Евразийской Группе и профильным образованием в юриспруденции.

Основные достижения:
• Внедрение и поддержание актуальности комплаенс-политик и процедур на всех предприятиях ERG Казахстан (более 20 предприятий).
• Проведение риск-ориентированного самотестирования декларирования конфликта интересов, охватившего более 15 тыс. сотрудников. Результаты позволили внедрить новый подход к декларированию с учетом типа должности, а также разработать Памятку для сотрудников.
• Автоматизация процесса декларирования конфликта интересов через внутренние онлайн-модули с электронной подписью, что оптимизировало трудозатраты и повысило эффективность.

Талгат также обладает международными сертификатами в области комплаенс, управления рисками и борьбы с мошенничеством.

🔝Поздравляем Жакаева Талгата с заслуженной наградой и желаем дальнейших успехов в продвижении комплаенс-ценностей!

📚Книга по корпоративному управлению

Доступна для прочтения онлайн книга «Корпоративное управление. Руководство для директоров», под редакцией Жанат Бердалиной, почетного члена ассоциации Qazaq Independent Directors (QID), независимого директора компании Solidcore Resources Plc.

Работа над руководством началась в первой половине текущего года.

В процессе подготовки материала приняли участие специалисты:
• KPMG;
• Ассоциации независимых директоров (QID);
• Ассоциации комплаенс и деловой этики;
• Ассоциации риск-менеджеров (QRM Association);
• Ассоциации миноритариев (QAMS);
• Центрально-Азиатской Ассоциации корпоративных секретарей;
• рейтингового агентства ESGQ.

Впервые книга была издана компанией KPMG в 2007 году. Мы уверены, что это руководство станет настольной книгой для многих директоров.

Книга доступна для скачивания на казахском и русском языках по ссылкам ниже:
📎 Казахский: Ссылка для скачивания
📎 Русский: Ссылка для скачивания

#корпоративное_управление
#комплаенс

Итоги Премии Комплаенс 2024 года

🏆 За вклад в развитие комплаенс-культуры: Дулатова Гулбакыт, Южно-Казахстанский Университет имени Мухтара Ауэзова

Гулбакыт построила эффективную комплаенс-систему в одном из крупнейших ВУЗов страны, включающую разработку внутренних документов, проведение анализа коррупционных рисков, мониторинг и обучение сотрудников и студентов. Дальнейшая цель службы комплаенс под руководством Гулбакыт — автоматизация комплаенс-процессов.

Каждый год Гулбакыт проводит более 40 бесплатных мероприятий для частных и квазигосударственных организаций, продвигая этичное ведение бизнеса, комплаенс и противодействие коррупции. Она не только строит комплаенс-культуру внутри университета, но и активно продвигает её среди молодого поколения — студентов и преподавателей, закладывая основы этичного ведения дел с самых ранних этапов обучения.

Гулбакыт убеждена, что создание культуры этичного и прозрачного общества начинается именно с образовательных учреждений, где формируются базовые ценности и навыки будущих профессионалов. Её работа — это яркий пример того, как формируется ответственная деловая среда, начиная с учебных заведений.

👏Поздравляем Гулбакыт с заслуженной наградой и благодарим за вклад в развитие комплаенс-культуры в Казахстане!

🇺🇸Минфин США разрешил сделки с 11 российскими банками

Минфин США снял санкции на проведение сделок с 11 российскими банками, включая “ВТБ банк”, “Открытие”, “Зенит”, Сбербанк и другие.

Послабления касаются сделок по добыче, транспортировке и продаже энергоносителей и действуют до 30 апреля.

После этой даты санкции могут быть пересмотрены или ужесточены.

#санкционный_комплаенс

🔒Interactive Brokers закрывает счета россиян, имеющих ВНЖ в том числе в ЕС, Казахстане и ОАЭ

Американская компания Interactive Brokers (IB) начала уведомлять российских клиентов, имеющих вид на жительство в странах ЕС, а также в Казахстане и ОАЭ, о том, что их инвестиционные счета будут закрыты в течение 30 дней.

Компания объясняет, что закрытие связано с комплаенс-процедурами и оценкой рисков, а не с гражданством.

Interactive Brokers позволяет вывести активы, при этом массового закрытия счетов не наблюдается.

📎Мы наблюдаем усиление комплаенс-контроля и новых регуляций, что требует от компаний и пользователей внимательности и гибкости в управлении финансами.

💰Криптокомплаенс: Bybit оштрафован на 2,25 млн евро в Нидерландах

Центральный банк Нидерландов (DNB) наложил административный штраф на Bybit Fintech Limited за предоставление криптосервисов без обязательной регистрации.

Размер штрафа составил 2,25 млн евро, однако сумма была снижена в связи с принятыми компанией мерами. Bybit перевел клиентов на партнера в Нидерландах и имеет 6 недель для обжалования решения.

Коллеги из Sanctions times напоминают, что общеевропейский регламент MiCA вступает в силу в конце года и позволит криптокомпаниям с лицензиями работать в ЕС без дополнительных разрешений.

#криптокомплаенс

💳 Обзор практики советов директоров в Казахстане 2024

В рамках Форума по корпоративному управлению впервые представлено научное исследование Ассоциации независимых директоров (QID) под названием "Обзор практики советов директоров в Республике Казахстан – 2024", подготовленное при поддержке KASE и центра MIND Maqsut Narikbayev University.

Обзор акцентирует внимание на критической роли советов директоров как центрального элемента корпоративного управления. Внимание уделяется ключевым аспектам – составу, деятельности комитетов и вознаграждению членов советов, что дает возможность оценить достигнутые успехи и наметить пути повышения стандартов корпоративного управления в Казахстане.

➡️ Обзор доступен для ознакомления по ссылке.

🇬🇧Казахстанские компании попали в санкционный список Великобритании

7 ноября Великобритания ввела санкции в отношении 56 объектов и физлиц, включая компании из:
🇰🇿 Казахстана,
🇺🇿 Узбекистана,
🇪🇪 Эстонии,
🇹🇷Турции,
🇨🇳 КНР и др.

В санкционный список включены:
▪️ТОО "TawKZ" (занимается производством промышленных подшипников, приборов, инструментов и деталей оборудования)
▪️ТОО "Рабадазия" (оптовая торговля, компания принадлежит иностранному физлицу)
▪️"CPS Energy" (муниципальная электроэнергетическая компания)
▪️"Запчасть-Трейд" (занимается оптовой торговлей автозапчастями и комплектующими для автомобилей)
▪️ТОО "Kazstanex" (занимается производством и поставками разных товаров и услуг в сфере машиностроения)
▪️"Stanex Group" (занимается поставкой промышленного оборудования, строительных материалов)

#санкционный_комплаенс #санкции

🏆 Признание за вклад в развитие сферы корпоративного управления в Казахстане

Эксперты Ассоциации комплаенс и деловой этики в рамках Форума «Корпоративное управление – императив либерализации экономики Казахстана» были удостоены престижной награды Национального совета по корпоративному управлению НПП РК «Атамекен» и профильных ассоциаций за вклад в улучшение деловой среды и развитие сферы корпоративного управления в Республике Казахстан.

Заслуги наших специалистов были отмечены и подтверждены профильными ассоциациями: Ассоциацией Qazaq Independent Directors (QID), Центрально-Азиатской Ассоциацией корпоративных секретарей, Ассоциацией комплаенс и деловой этики и Ассоциацией риск-менеджмента (QRM).

Мы гордимся профессионализмом и вкладом в создание более прозрачной и ответственной деловой среды:
▪️ Аннета Натанзон — Член Экспертного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики;
▪️ Асемгуль Кангереева — Председатель Комитета по Санкциям Ассоциации комплаенс и деловой этики;
▪️ Вероника Мухаметова — Вице-Президент по PR Ассоциации комплаенс и деловой этики;
▪️Даурен Тулин — Член Экспертного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики;
▪️ Шынар Жумагулова — Исполнительный Директор Ассоциации комплаенс и деловой этики;
▪️Юлия Лим — Член Экспертного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики.

🔝Поздравляем наших коллег и благодарим за их неоценимый вклад в развитие культуры комплаенс в Казахстане!