پست‌های تلگرام Разблокировка активов

Юристы СПБ Банка разместили шаблон и инструкцию для самостоятельного обращения в OFAC

Для обращения в Управление по контролю за зарубежными активами Министерства финансов США за индивидуальной лицензией на разблокировку активов, инвесторам — владельцам иностранных ценных бумаг необходимо самостоятельно подать заявление через лицензионный портал на сайте OFAC.

Шаблоны заявлений для физических и юридических лиц, инструкции по их заполнению, включая список необходимых для процедуры сведений и документов размещены на информационном портале о разблокировке иностранных активов «Разблокировкаактивов.рф».

СПБ Банк вместе с юристами коллегии адвокатов Delcredere сегодня, 20 мая, подадут в OFAC собственное обращение с целью разблокировки иностранных клиентских активов.

Один и тот же инвестор имеет право участвовать сразу в двух обращениях — коллективном СПБ Банка и индивидуальном, т. е. выбирать один из вариантов не требуется.

Кроме того, юристы коллегии адвокатов Delcredere и СПБ Банка обновили ответы на часто задаваемые вопросы инвесторов (Q&A).

Подробнее в сообщении.

Санкции OFAC в отношении СПБ Банка

Управление по контролю за иностранными активами Минфина (OFAC) 23 февраля 2024 года ввело санкции в отношении СПБ Банка.

Вместе с тем СПБ Банк находится под ограничениями США со 2 ноября 2023 года, когда были введены санкции в отношении материнской компании. Таким образом после сегодняшнего решения OFAC санкционный статус СПБ Банка не изменился, а изменились юридические основания для его нахождения в санкционном списке.

В настоящее время юристы СПБ Банка и международные юристы — консультанты, которые специализируются на санкциях, изучают ситуацию. Дополнительно юристы изучат возможные изменения в представленной ранее стратегии по разблокировке клиентских активов.

По итогам анализа и переговоров с контрагентами СПБ Банк сообщит о результатах и о порядке дальнейших действий.

Официальное сообщение СПБ Банка.

Объём заблокированных активов клиентов СПБ Банка уменьшится на $15,78 млн

СПБ Банк договорился с некоторыми дружественными контрагентами о разблокировке клиентских активов объёмом $15,78 млн. Сумма будет получена в рублёвом эквиваленте и распределена между участниками торгов (брокерами) пропорционально обязательствам перед ними. Далее каждый участник торгов самостоятельно определит порядок распределения полученных денежных средств среди своих клиентов.

В объём $15,78 млн разблокированных активов клиентов СПБ Банка вошли денежные средства в долларах США, гонконгских долларах, юанях и тенге. Объём этой валюты составил 1,44 млрд рублей по курсу конвертации вышестоящим контрагентом на 31 января 2024 года.

СПБ Банк продолжает переговоры с остальными контрагентами из дружественных юрисдикций.

По стратегии разблокировки клиентских активов, предложенной Управлению по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) и опубликованной на сайте «Разблокировкаактивов.рф», СПБ Банк ожидает от американского регулятора согласования плана действий. Параллельно СПБ Банк ведёт внутреннюю работу с документами для разблокировки клиентских активов.

О новостях СПБ Банк сообщит на Информационном портале о разблокировке иностранных активов и на своём официальном сайте.

Официальное сообщение СПБ Банка.

СПБ Банк готов применить любой из предложенных OFAC сценариев разблокировки

Все варианты разблокировки клиентских активов, предложенные Управлению по контролю за иностранными активами Минфина (OFAC), для СПБ Банка одинаково приемлемы. Однако СПБ Банку необходимо получить от американского регулятора ответ, какого из представленных способов придерживаться. До получения этого ответа СПБ Банк не может реализовывать какой-либо один из представленных сценариев.

До решения OFAC по предложенной стратегии СПБ Банк не планирует обращаться с просьбой о продлении лицензии №76А, поскольку продление лицензии в существующем виде не позволит осуществить разблокировку клиентских активов.

Иностранные контрагенты СПБ Банка из недружественных юрисдикций считают, что лицензия № 76A позволяла завершить расчёты по сделкам, которые были совершены до введения санкций в отношении СПБ Биржи. Такие контрагенты считают, что лицензия в данном виде не применима к разблокировке активов брокеров и частных инвесторов. Иностранные контрагенты из недружественных стран не хотят нести ответственность за нарушение её положений, и требуют дополнительных разъяснений со стороны американского регулятора.

СПБ Банк уже подчёркивал, что генеральная лицензия №76А, срок которой истёк 31 января 2024 года, была выдана именно контрагентам, а не СПБ Бирже или СПБ Банку. Срок действия этой лицензии не связан со сроком реализуемой СПБ Банком стратегии по разблокировке клиентских активов.

Все варианты стратегии СПБ Банка были представлены OFAC и опубликованы на информационном портале «Разблокировкаактивов.рф».

О новостях СПБ Банк сообщит участникам рынка на портале «Разблокировкаактивов.рф», своём официальном сайте и в этом ТГ-канале.

Об истечении лицензии OFAC №76А для иностранных контрагентов СПБ Банка

СПБ Банк обращает внимание инвесторов, профессиональных участников рынка и СМИ на ситуацию с лицензией №76А, срок которой истекает 31 января 2024 года.

Эта лицензия была выдана Управлением по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) иностранным контрагентам СПБ Банка и СПБ Биржи из недружественных юрисдикций для завершения «обычных и необходимых» транзакций.

Руководствуясь этой лицензией, иностранные контрагенты СПБ Банка из недружественных юрисдикций завершили расчёты по всем сделкам, которые были совершены до введения санкций в отношении СПБ Биржи. Однако они считают, что лицензия не распространяется на возможность разблокировки активов частных инвесторов и брокеров, и требуют дополнительных разъяснений со стороны американского регулятора.

Подчеркиваем, что лицензия №76А была выдана именно контрагентам, а не СПБ Бирже и СПБ Банку. Срок действия этой лицензии не связан со сроком реализуемой СПБ Банком стратегии по разблокировке клиентских активов.

Юристы СПБ Банка уже представили OFAC стратегию разблокировки активов и пока ожидают решения американского регулятора.

О новостях СПБ Банк сообщит участникам рынка на информационном портале о разблокировке иностранных активов «Разблокировкаактивов.рф», своём официальном сайте и в этом ТГ-канале.

СПБ Банк представил OFAC стратегию разблокировки активов

СПБ Банк — расчётный депозитарий СПБ Биржи, где учитываются иностранные ценные бумаги и денежные средства в иностранной валюте участников торгов и их клиентов, вместе с международными юристами в начале января представили Управлению по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) стратегию разблокировки активов.

«До сведения представителей Управления по контролю за иностранными активами Минфина США была доведена информация о СПБ Банке и о том, что санкционные ограничения затронули активы большого количества неподсанкционных физических лиц, — прокомментировал Олег Нафиков, ведущий юрист СПБ Банка, руководитель проекта по разблокировке активов, попавших под ограничение после 2 ноября 2023 года. — Мы ожидаем от OFAC утверждения плана действий для СПБ Банка. Параллельно СПБ Банк ведёт работу по подготовке документов, необходимых для разблокировки активов».

О новостях СПБ Банк будет информировать участников рынка на Информационном портале о разблокировке иностранных активов и на своём официальном сайте.

Официальное сообщение СПБ Банка.

Банк России предупредил о мошеннических схемах по разблокировке активов

Мошенники предлагают гражданам решить вопросы с их активами, заблокированными иностранными учетными институтами. Как сообщает Банк России, такие объявления массово распространяются в интернете, в социальных сетях и мессенджерах, а также рассылаются по электронным адресам пользователей.

По данным регулятора, для разблокировки требуется перевести на счёт компании, которая предлагает такие услуги, сумму, равную стоимости замороженных активов. Людям обещают, что они вернут эти деньги на свой банковский счет в двойном размере.

Аферисты могут выдавать себя за финансовую организацию, но при этом не иметь лицензии Банка России.

Регулятор вносит информацию о нелегальных компаниях в Список компаний с выявленными признаками нелегальной деятельности на финансовом рынке. Их сайты подлежат блокировке.

Инвесторам рекомендуется быть осмотрительными, проверять легальность компании на сайте Банка России, а также не переводить деньги и не предоставлять персональные данные организациям, деятельность которых вызывает сомнения.

На информационный портал о разблокировке активов поступают вопросы инвесторов. Их изучают юристы СПБ Банка, Delcredere, НСП. По мере готовности ответы будут добавляться в раздел Q&A на портале и публиковаться в телеграм-канале.
Вот первые шесть вопросов и ответы к ним.

1️⃣ Где можно посмотреть или скачать шаблоны типовых документов для самостоятельного обращения в OFAC?

Юридические консультанты СПБ Банка в настоящее время готовят документы. Все шаблоны будут размещены на сайте РазблокировкаАктивов.рф, а также продублированы в этом телеграм-канале в течение 10 рабочих дней.

2️⃣ Почему нет доступа к гонконгским активам?

Контрагенты из дружественных стран, включая партнёров по гонконгским активам, на период проведения комплаенс-процедур приостановили все операции по счетам СПБ Банка. В настоящее время СПБ Банк ведёт переговоры с партнёрами из дружественных юрисдикций. Международные юристы СПБ Банка ожидают разблокировки ценных бумаг и денежных средств со стороны контрагентов из дружественных юрисдикций раньше, чем по иным заблокированным активам.

3️⃣ Можно ли перевести свои активы к иностранному брокеру?

Чтобы перевести активы в депозитарий иностранного брокера, необходимо в стандартном режиме подать депозитарное поручение, которое исполнит каждый участник депозитарной цепочки. Общая схема движения поручения в депозитарной цепочке выглядит так: клиент → депозитарий брокера → СПБ Банк → иностранный вышестоящий депозитарий для СПБ Банка. Однако в связи с тем, что иностранные вышестоящие депозитарии для СПБ Банка приостановили приём и обработку поручений до получения соответствующего разрешения от OFAC, перевод активов в иностранный депозитарий (смена места хранения активов) стал невозможен.


4️⃣ Клиенты каких брокеров смогут участвовать в разблокировке активов, согласно стратегии СПБ Банка при обращении в OFAC?

В разблокировке будут участвовать активы (ценные бумаги и денежные средства в иностранной валюте), находящиеся на счетах клиентов (физических и юридических лиц, в т. ч. профессиональных участников торгов) СПБ Банка, в отношении которых не введены санкции.

5️⃣ Может ли инвестор перевести иностранные ценные бумаги между российскими брокерами?

Иностранные ценные бумаги, которые учитываются в СПБ Банке, могут быть переведены инвесторами из депозитария одного российского брокера в депозитарий другого российского брокера. Такой перевод возможен, поскольку он произойдёт внутри депозитария СПБ Банк без участия иностранного депозитария, вышестоящего над СПБ Банком.

6️⃣ Должен ли квалифицированный инвестор сам обращаться за индивидуальной лицензией?

Статус квалифицированного инвестора не влияет на возможность подачи заявления на индивидуальную лицензию. Инвестор может подать заявление как самостоятельно, так и дождаться разрешения ситуации с СПБ Банком.

СПБ Биржа согласовала стратегию разблокировки активов: расчётный депозитарий СПБ Банк обратится в OFAC

Международные юридические консультанты СПБ Биржи, специализирующиеся на санкциях, после всестороннего анализа представили стратегию разблокировки активов участников торгов и их клиентов.

Ключевая стратегия — обращение СПБ Банка в OFAC
СПБ Биржа согласовала стратегию, предложенную международными юридическими консультантами. Согласно этой стратегии, СПБ Банк — расчётный депозитарий СПБ Биржи, где учитываются иностранные ценные бумаги и денежные средства в иностранной валюте участников торгов и их клиентов, готовит официальный запрос в OFAC с предложением следующих механизмов разблокировки активов:

➡️ вывод СПБ Банка из-под контроля находящейся под санкциями СПБ Биржи за счёт уменьшения доли Биржи в уставном капитале Банка;
➡️ уточнение генеральной лицензии №76A с целью распространения её действия на клиентов участников торгов, а также продления срока действия этой лицензии;
➡️ издание OFAC специальной лицензии, позволяющей разблокировать активы клиентов участников торгов;
➡️ издание OFAC новой генеральной лицензии, позволяющей разблокировать активы клиентов участников торгов.

Сроки реализации стратегии
Сроки реализации стратегии не связаны с окончанием срока действия лицензии №76А (31 января 2024 года) и будут зависеть от усмотрения OFAC и того, какой финальный механизм разблокировки будет согласован с OFAC.

C момента введения санкций СПБ Банк и международные юристы вместе готовят для обращения в OFAC заявление, а также значительный пакет документов, который подтверждает отсутствие выгоды от разблокировки активов для подсанкционного юридического лица. В течение ближайшего месяца СПБ Банк будет осуществлять все необходимые шаги, направленные на установление взаимодействия с OFAC с целью обсуждения вышеуказанных механизмов разблокировки активов.

СПБ Банк будет самостоятельно информировать участников рынка о ходе взаимодействия с OFAC на Информационном портале о разблокировке иностранных активов.

Инвестор является законным собственником ценных бумаг
Право собственности инвестора на иностранные ценные бумаги сохраняется вне зависимости от длительности разблокировки активов и при любом развитии событий. Инвестор остается конечным собственником ценных бумаг.

Участники торгов или их клиенты могут напрямую обратиться в OFAC и самостоятельно получить индивидуальные лицензии
У участников торгов и их клиентов есть право самостоятельно обратиться в OFAC, чтобы получить индивидуальные специальные разрешения на вывод иностранных активов из СПБ Банка в другие, не находящиеся под санкциями депозитарии. Этот процесс может происходить одновременно со стратегией, которую реализует СПБ Банк.

СПБ Банк предоставит участникам торгов информацию для обращения за индивидуальной лицензией. На Информационном портале о разблокировке иностранных активов будут размещены образцы типовых документов, необходимых инвесторам и участникам торгов для самостоятельного обращения в OFAC за индивидуальной лицензией, а также ответы на часто задаваемые вопросы.

Channel created